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 上市规则

美国纳斯达克证券交易所上市基本要求
发布时间2010/10/9 12:22:48  共访问 4085 次

纳斯达克证券交易所上市基本要求:

    标准一:市场规则4420(a)

    1、股东权益达1500万美元;

    2、最近一个财政年度或者最近3年中的两年中拥有100万美元的税前收入;

    3、110万的公众持股量;

    4、公众持股的价值达800万美元;

    5、每股买价至少为5美元;

    6、至少有400个持100股以上的股东;

    7、3个做市商;

    8、须满足公司治理要求。

    标准二:市场规则4420(b)

    1、股东权益达3000万美元;

    2、110万股公众持股;

    3、公众持股的市场价值达1800万美元;

    4、每股买价至少为5美元;

    5、至少有400个持100股以上的股东;

    6、3个做市商;

    7、两年的营运历史;

    8、须满足公司治理要求。

    标准三:市场规则4420(c)

    1、市场总值为7500万美元;或者,资产总额达及收益总额达分别达7500万美元;

    2、110万的公众持股量;

    3、公众持股的市场价值至少达到2000万美元;

    4、每股买价至少为5美元;

    5、至少有400个持100股以上的股东;

    6、4个做市商;

    7、须满足公司治理要求。

 

    纳斯达克证券交易所对非美国公司提供可选择的上市标准:

 

    选择权一:

    财务状况方面,要求有形净资产不少于400万美元,最近一年(或最近三年中的两年)税前盈利不少于70万美元,税后利润不少于40万美元,流通股市值不少于300万美元,公众股东持股量在100万股以上,或者在50万股以上,且平均日交易量在2000股以上,但美国股东不少于400人,股价不低于5美元。

    选择权二:

    有形净资产不少于1200万美元,公众股东持股价值不少于1500万美元,持股量不少于100万股,美国股东不少于400人,税前利润无统一要求。此类外国公司须有不少于三年的营业记录,且股价不低于3美元。

    关于做市商:

    做市商(market maker),也称市场撮合者,是指在证券交易市场上,由具备一定实力和信誉的证券经营法人,他们作为特许交易商,不断地向公众投资者报出某些特定证券的买卖价格(双向报价),并在该价位上接受公众投资者的买卖要求,以其自有资金和证券与投资者进行证券交易。做市商通过这种不断买卖来维持市场的流动性,满足公众投资者的投资需求。

    做市商(Market Maker)是通过提供买、卖报价为金融产品制造市场的证券商。做市商制度就是以做市商报价形成交易价格、驱动交易发展的证券交易方式。



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