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 上市规则

美国OTCBB柜台交易上市要求及程序
发布时间2010/10/9 12:23:25  共访问 4468 次

  在美国OTCBB市场直接上市的要求:

    1、资产、收入、规模、盈利没有要求;

    2、股东人数80名以上;

    3、有3名以上做市商;

    4、有美国会计师出具的审计财务报告。

 

    在美国OTCBB市场直接上市的融资程序:

    1、按照美国一般公认会计原则US GAAP完成审计工作;

    2、准备合规的会议录和登记股东名单;

    3、向做市商提交公司资料及审计报告;

    4、向美国证交会SEC提交招股书、公司资料及审计报告;

    5、全美券商协会NASD批准做市商进行公司上市交易。

 

美国OTCBB买壳上市基本要求:

    1、资产、收入、规模、盈利没有要求;

    2、股东人数80名以上;

    3、有3名以上做市商;

    4、美国会计师出具的审计财务报告。

 

    在美国OTCBB买壳上市融资程序:

    1、提交公司资料给投资基金评估;

    2、提交财务报告给美国律师与审计所进行审计;

    3、成立离岸公司收购壳公司;

    4、上报美国证交会SEC备案;

    5、公司上市交易;

    6、基金进行私募融资(PIPE)。

 

    买壳上市操作程程序第一阶段(买壳公司最好是离岸公司):

    1、上市资格评估、签约或审批;

    2、确认境外上市意向;

    3、律师对买壳公司提供的资料进行评估并设计操作方案;

    4、获取有关部门审批(如必要的话);

    5    律师与买壳公司商谈操作条件并签订委托协议。

 

    买壳上市操作程程序第二阶段:

    收购空壳公司。如果是未上市公司,需要15-30天。如果是已上市公司,需要3- 4个月。如果是Reg. D募股,需要90-120天;

 

    买壳上市操作程程序第三阶段:

    1、上市交易前的准备;

    2、进行反向合并;

    3、重组公司(如必要的话);

    4、申报新的或修正的报表;

    5、准备融资文件;

    6、公司修改商业计划;

    7、指定转让代理人(7天左右);

    8、获取CUSIP交易代号;

    9、邮告股东;

    10、注册申请州“蓝天法”豁免;

    11、指定做市商(约2-4周);

    12、做市商进行审慎调查;

    13、公司/做市商决定竞价;

    14、指定投资者关系顾问进行上市包装;

    15、准备给经纪人、承销商、投资人的审慎调查报告;

    16、准备促销材料;

    17、路演(Road Show);

    18、股票分销;

    19、组织承销团。

 

    买壳上市操作程程序第四阶段:

    上市交易可先在OTCBB上交易,然后升格到NASDAQ,也可以直接在NASDAQ上市交易,视购买何种空壳公司而定。

 

    买壳上市操作程程序第五阶段:

    上市后的继续申报与披露规定信息。公司上市后,应每季申报10-Q表,每年申报10-K表并附经审计的财务报表。此外,公司的任何重大事项应及时并适当地用8-K披露。

在美国OTCBB交易市场上市公司的后续责任:

    1、 按期披露公司财务经营情况:包括每季度向证监部门报告季报,每年报告一次年报。季报不需经过审计,年报必须经过国际会计师事务所审计。季报及年报均按美国的会计准则编制,内容包括公司上一季度和上一年内的资产负债、经营业绩、重大事项的披露等。

    2、公司经营产生中重大影响事项披露:凶手重大人事变动、重大投资行为、重要合同协议、法律诉讼等,应及时完整真实地披露。

    3、公司经营管理规范化和透明化:公司长久发展潜力来自良好和透明的经营管理和业绩表现,是取得投资者信任的基础,并能不断吸引投资者支持公司的发展。



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