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 上市规则

上海证券交易所上市规则
发布时间2010/10/9 12:24:44  共访问 3465 次
    第一章 总 则
 
    1.1 为规范股票、可转换公司债券和其他衍生品种(以下统称"股票及其衍生品种")的上市行为,以及上市公司和其他相关义务人的信息披露行为,维护证券市场秩序,保护投资者和发行人的合法权益,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、《可转换公司债券管理暂行办法》、《上市公司发行可转换公司债券实施办法》和《证券交易所管理办法》等相关法律、法规、规章以及《上海证券交易所章程》,制定本规则。
 
    1.2 在上海证券交易所(以下简称"本所")上市的股票及其衍生品种,适用本规则。
 
    1.3 公司申请经中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")核准公开发行的股票及其衍生品种在本所上市,由本所审查同意后安排上市。
 
    公司应当在上市前与本所签订上市协议,明确双方的权利、义务和有关事项。
 
    1.4 本所依据法律、法规、规章、本规则、其他规范性文件和中国证监会的授权,对上市公司及其董事、监事、高级管理人员、有信息披露义务的投资者和保荐机构及相关保荐代表人进行监管。
 
    第二章 信息披露的基本原则和一般规定
 
    2.1 上市公司应当根据法律、法规、规章、本规则以及本所发布的办法和通知等相关规定,履行信息披露义务。
 
    2.2 上市公司应当及时、公平地披露所有对本公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息,并将公告和相关备查文件在第一时间报送本所。
 
    2.3 上市公司及其董事应当保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
 
    公司应当在公告显要位置载明前述保证。董事不能保证公告内容真实、准确、完整的,应当在公告中作出相应声明并说明理由。
 
    2.4 上市公司发生的或与之有关的事件没有达到本规则规定的披露标准,或者本规则没有具体规定但本所或公司董事会认为该事件可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的,公司应当比照本规则及时披露。
 
    2.5 上市公司董事、监事、高级管理人员和其他知情人员在信息披露前,应当将该信息的知情者控制在最小范围内,不得泄漏公司内幕信息,不得进行内幕交易或者配合他人操纵股票及其衍生品种交易价格。
 
    2.6 上市公司应当制定并严格执行信息披露管理制度和重大信息的内部报告制度,明确公司各部门(含控股子公司)和有关人员的信息披露职责范围及保密责任,以保证公司的信息披露符合本规则要求。
 
    2.7 上市公司应当关注公共传媒(包括主要网站)关于本公司的报道,以及本公司股票及其衍生品种的交易情况,及时向有关方面了解真实情况,在规定期限内如实回复本所就上述事项提出的问询,并按照本规则的规定和本所要求及时就相关情况作出公告。
 
    2.8 本规则规定的上市公司信息披露形式包括定期报告和临时报告。
 
    公司在披露信息前,应当按照本所要求报送定期报告或者临时报告文稿和相关备查文件。
 
    2.9 上市公司披露信息时,应当使用事实描述性语言,简明扼要、通俗易懂地说明事件真实情况,信息披露文件中不得含有宣传、广告、恭维或者诋毁等性质的词句。
 
    2.10 本所根据有关法律、法规、规章、本规则以及本所发布的办法和通知等相关规定,对上市公司信息披露文件进行形式审核,对其内容的真实性不承担责任。
 
    本所对定期报告实行事前登记、事后审核;对临时报告依不同情况实行事前审核或者事前登记、事后审核。
 
    定期报告和临时报告出现任何错误、遗漏或者误导的,本所可以要求公司作出说明并公告,公司应当按照本所的要求办理。
 
    2.11 上市公司定期报告和临时报告经本所登记后,应当同时在至少一种中国证监会指定的上市公司信息披露报纸(以下简称"指定报纸")和中国证监会指定的互联网网站(以下简称"指定网站")上披露。公司未能按照既定日期披露的,应当在既定披露日上午九点之前向本所报告。
 
    公司应当保证在指定报纸和指定网站上披露的文件与本所登记的内容完全一致。
 
    公司在其他公共传媒披露的信息不得先于指定报纸和指定网站,不得以新闻发布或者答记者问等其他形式代替公司公告。董事应当遵守并促使公司遵守前述规定。
 
    2.12 上市公司应当将定期报告和临时报告等信息披露文件在公告的同时备置于公司住所,供公众查阅。
 
    2.13 上市公司应当配备信息披露所必需的通讯设备,保证对外咨询电话的畅通。
 
    2.14 上市公司拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商业秘密或者本所认可的其他情形,及时披露可能损害公司利益或者误导投资者,并且符合以下条件的,可以向本所申请暂缓披露,说明暂缓披露的理由和期限:
 
    (一)拟披露的信息尚未泄漏;
 
    (二)有关内幕人士已书面承诺保密;
 
    (三)公司股票及其衍生品种的交易未发生异常波动。
 
    经本所同意,公司可以暂缓披露相关信息。暂缓披露的期限一般不超过2个月。
 
    暂缓披露申请未获本所同意,暂缓披露的原因已经消除或者暂缓披露的期限届满的,公司应当及时披露。
 
    2.15 上市公司拟披露的信息属于国家机密、商业秘密或者本所认可的其他情形,按本规则披露或者履行相关义务可能导致其违反国家有关保密的法律法规或损害公司利益的,可以向本所申请豁免按本规则披露或者履行相关义务。
 
    2.16 上市公司对本规则的具体要求有疑问的,可以向本所咨询。
 
    2.17 上市公司股东及其他负有信息披露义务的投资者,应当按照有关规定履行信息披露义务,积极配合公司做好信息披露工作,及时告知公司已发生或者拟发生的重大事件,并在披露前不对外泄漏相关信息。
 
    公司需要了解相关情况时,股东及其他负有信息披露义务的投资者应当予以协助。
 
    第三章 董事、监事和高级管理人员
 
    第一节 董事、监事和高级管理人员声明与承诺
 
    3.1.1 董事、监事和高级管理人员应当在公司股票首次上市前,新任董事和监事应当在股东大会或者职工代表大会通过相关决议后一个月内,新任高级管理人员应当在董事会通过相关决议后一个月内,签署一式三份《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》,并向本所和公司董事会备案。
 
    董事、监事和高级管理人员签署《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》时,应当由律师解释该文件的内容,董事、监事和高级管理人员在充分理解后签字并经律师见证。
 
    董事会秘书应当督促董事、监事和高级管理人员及时签署《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》,并按照本所规定的途径和方式提交《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》的书面文件和电子文件。
 
    3.1.2 董事、监事和高级管理人员应当在《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》中声明:
 
    (一)持有本公司股票的情况;
 
    (二)有无因违反法律、法规、规章、本规则受查处的情况;
 
    (三)参加证券业务培训的情况;
 
    (四)其他任职情况和最近五年的工作经历;
 
    (五)拥有其他国家或者地区的国籍、长期居留权的情况;
 
    (六)本所认为应当声明的其他事项。
 
    3.1.3 董事、监事和高级管理人员应当保证《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》中声明事项的真实、准确、完整,不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
 
    声明事项发生变化时,董事、监事和高级管理人员应当自该等事项发生变化之日起五个交易日内,向本所和公司董事会提交有关最新资料。
 
    3.1.4 董事、监事和高级管理人员应当履行以下职责,并在《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》中作出承诺:
 
    (一)遵守并促使本公司遵守法律、法规、规章,履行诚信勤勉义务;
 
    (二)遵守并促使本公司遵守本规则和本所其他规定,接受本所监管;
 
    (三)遵守并促使本公司遵守《公司章程》;
 
    (四)本所认为应当履行的其他职责和应当作出的其他承诺。
 
    监事还应当承诺监督董事和高级管理人员遵守其承诺。
 
    高级管理人员还应当承诺及时向董事会报告公司经营或者财务等方面出现的,可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的事项。
 
    3.1.5 董事应当履行的诚信勤勉义务包括以下内容:
 
    (一)原则上应当亲自出席董事会会议,以合理的谨慎态度勤勉行事,并对所议事项发表明确意见;因故不能亲自出席董事会会议的,应当审慎地选择受托人;
 
    (二)认真阅读公司各项商务、财务报告和公共传媒有关公司的重大报道,及时了解并持续关注公司业务经营管理状况和公司已经发生的或者可能发生的重大事件及其影响,及时向董事会报告公司经营活动中存在的问题,不得以不直接从事经营管理或者不知悉有关问题和情况为由推卸责任;
 
    (三)社会公认的其他诚信和勤勉义务。
 
    3.1.6 董事、监事和高级管理人员应当在公司股票首次上市前,新任董事、监事和高级管理人员应当在公司向本所报送相关聘任决议的同时,向本所申请锁定其持有的本公司股份。
 
    董事、监事和高级管理人员所持本公司股份发生变动的,应当及时向本所报告并申请锁定。
 
    3.1.7 董事、监事和高级管理人员在任职期间以及离任后六个月内,不得转让所持有的本公司股份,包括因公司派发股份股利、公积金转增股本、行使可转换公司债券的转股权、购买、继承等新增加的股份。
 
    3.1.8 上市公司在发布召开关于选举独立董事的股东大会通知时,应当将独立董事候选人的有关材料(包括但不限于提名人声明、候选人声明、独立董事履历表)报送本所。
 
    公司董事会对独立董事候选人的有关情况有异议的,应当同时向本所报送董事会的书面意见。
 
    3.1.9 本所在收到前条所述材料后十五个交易日内,根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等有关规定,对独立董事候选人的任职资格和独立性进行审核。对于本所提出异议的独立董事候选人,公司不得将其提交股东大会选举为独立董事,但可以作为董事候选人。
 
    公司召开股东大会选举独立董事时,董事会应当对独立董事候选人是否被本所提出异议的情况进行说明。
 
    第二节 董事会秘书
 
    3.2.1 上市公司应当聘任董事会秘书,作为公司与本所之间的指定联络人。
 
    3.2.2 董事会秘书为上市公司的高级管理人员,对公司和董事会负责。
 
    3.2.3 董事会秘书应当履行如下职责:
 
    (一)负责公司和相关当事人与本所及其他证券监管机构之间的沟通和联络,保证本所可以随时与其取得工作联系;
 
    (二)负责处理公司信息披露事务,督促公司制定并执行信息披露管理制度和重大信息的内部报告制度,促使公司和相关当事人依法履行信息披露义务,并按照有关规定向本所办理定期报告和临时报告的披露工作;
 
    (三)协调公司与投资者之间的关系,接待投资者来访,回答投资者咨询,向投资者提供公司披露的资料;
 
    (四)按照法定程序筹备股东大会和董事会会议,准备和提交有关会议文件和资料;
 
    (五)参加董事会会议,制作会议记录并签字;
 
    (六)负责与公司信息披露有关的保密工作,制订保密措施,促使董事、监事和其他高级管理人员以及相关知情人员在信息披露前保守秘密,并在内幕信息泄露时及时采取补救措施,同时向本所报告;
 
    (七)负责保管公司股东名册、董事名册、大股东及董事、监事和高级管理人员持有本公司股票的资料,以及股东大会、董事会会议文件和会议记录等;
 
    (八)协助董事、监事和其他高级管理人员了解信息披露相关法律、法规、规章、本规则、本所其他规定和公司章程,以及上市协议中关于其法律责任的内容;
 
    (九)促使董事会依法行使职权;在董事会拟作出的决议违反法律、法规、规章、本规则、本所其他规定或者公司章程时,应当提醒与会董事,并提请列席会议的监事就此发表意见;如果董事会坚持作出上述决议,董事会秘书应将有关监事和其个人的意见记载于会议记录,同时向本所报告;
 
    (十)本所要求履行的其他职责。
 
    3.2.4 上市公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件,董事、监事、其他高级管理人员和相关工作人员应当支持、配合董事会秘书的工作。
 
    董事会秘书为履行职责,有权了解公司的财务和经营情况,参加涉及信息披露的有关会议,查阅涉及信息披露的所有文件,并要求公司有关部门和人员及时提供相关资料和信息。
 
    董事会秘书在履行职责的过程中受到不当妨碍和严重阻挠时,可以直接向本所报告。
 
    3.2.5 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识,具有良好的职业道德和个人品质,并取得本所颁发的董事会秘书培训合格证书。具有下列情形之一的人士不得担任董事会秘书:
 
    (一)《公司法》第五十七条规定的情形;
 
    (二)最近三年受到过中国证监会的行政处罚;
 
    (三)最近三年受到过证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评;
 
    (四)本公司现任监事;
 
    (五)本所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。
 
    3.2.6 上市公司应当在首次公开发行的股票上市后三个月内,或者原任董事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘书。
 
    3.2.7 上市公司应当在聘任董事会秘书的董事会会议召开五个交易日之前,向本所报送下述资料,本所对董事会秘书候选人任职资格未提出异议的,公司可以召开董事会会议,聘任董事会秘书:
 
    (一)董事会推荐书,包括被推荐人(候选人)符合本规则规定的董事会秘书任职资格的说明、现任职务和工作表现等内容;
 
    (二)候选人的个人简历和学历证明复印件;
 
    (三)候选人取得的本所颁发的董事会秘书培训合格证书复印件。
 
    3.2.8 上市公司在聘任董事会秘书的同时,还应当聘任证券事务代表,协助董事会秘书履行职责。董事会秘书不能履行职责时,证券事务代表应当代为履行其职责并行使相应权力。在此期间,并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有的责任。
 
    证券事务代表应当取得本所颁发的董事会秘书培训合格证书。
 
    3.2.9 上市公司聘任董事会秘书、证券事务代表后应当及时公告并向本所提交下述资料:
 
    (一)董事会秘书、证券事务代表聘任书或者相关董事会决议;
 
    (二)董事会秘书、证券事务代表的通讯方式,包括办公电话、住宅电话、移动电话、传真、通信地址及专用电子邮件信箱地址等;
 
    (三)董事长的通讯方式,包括办公电话、移动电话、传真、通信地址及专用电子邮件信箱地址等。
 
    上述通讯方式发生变更时,公司应当及时向本所提交变更后的资料。
 
    3.2.10 上市公司解聘董事会秘书应当有充分的理由,不得无故将其解聘。
 
    董事会秘书被解聘或者辞职时,公司应当及时向本所报告,说明原因并公告。
 
    董事会秘书有权就被公司不当解聘或者与辞职有关的情况,向本所提交个人陈述报告。
 
    3.2.11 董事会秘书具有下列情形之一的,上市公司应当自相关事实发生之日起一个月内将其解聘:
 
    (一)第3.2.5条规定的任何一种情形;
 
    (二)连续三个月以上不能履行职责;
 
    (三)在履行职责时出现重大错误或者疏漏,给投资者造成重大损失;
 
    (四)违反法律、法规、规章、本规则、本所其他规定和公司章程,给投资者造成重大损失。
 
    3.2.12 上市公司在聘任董事会秘书时,应当与其签订保密协议,要求董事会秘书承诺在任职期间以及离任后持续履行保密义务直至有关信息披露为止,但涉及公司违法违规行为的信息除外。
 
    董事会秘书离任前,应当接受董事会和监事会的离任审查, 在监事会的监督下移交有关档案文件、正在办理的事项以及其他待办理事项。
 
    3.2.13 董事会秘书空缺期间,上市公司应当及时指定一名董事或者高级管理人员代行董事会秘书的职责,并报本所备案,同时尽快确定董事会秘书的人选。公司指定代行董事会秘书职责的人员之前,由董事长代行董事会秘书职责。
 
    董事会秘书空缺时间超过三个月的,董事长应当代行董事会秘书职责,直至公司聘任新的董事会秘书。
 
    3.2.14 上市公司应当保证董事会秘书在任职期间按要求参加本所组织的董事会秘书后续培训。
 
    3.2.15 本所接受董事会秘书、第3.2.13条规定的代行董事会秘书职责的人员或者证券事务代表以上市公司名义办理的信息披露与股权管理事务。
 
    第四章 保荐机构
 
    4.1 本所实行股票和可转换公司债券的上市保荐制度。发行人向本所申请其首次公开发行的股票、上市后发行的新股和可转换公司债券在本所上市,以及公司股票被暂停上市后申请恢复上市的,应当由保荐机构推荐。
 
    保荐机构应当为经中国证监会注册登记并列入保荐机构名单,同时具有本所会员资格的证券经营机构;恢复上市保荐机构还应当具有中国证券业协会《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》中规定的从事代办股份转让主办券商业务资格。
 
    4.2 保荐机构应当与发行人签订保荐协议,明确双方在发行人申请上市期间、申请恢复上市期间和持续督导期间的权利和义务。保荐协议应当约定保荐机构审阅发行人信息披露文件的时点。
 
    首次公开发行股票的,持续督导的期间为股票上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度;发行新股、可转换公司债券的,持续督导的期间为股票或者可转换公司债券上市当年剩余时间及其后一个完整会计年度;申请恢复上市的,持续督导期间为股票恢复上市当年剩余时间及其后一个完整会计年度。持续督导的期间自股票或者可转换公司债券上市之日起计算。
 
    4.3 保荐机构应当在签订保荐协议时指定两名保荐代表人具体负责保荐工作,并作为保荐机构与本所之间的指定联络人。
 
    保荐代表人应当为经中国证监会注册登记并列入保荐代表人名单的自然人。
 
    4.4 保荐机构推荐股票或者可转换公司债券上市(股票恢复上市除外)时,应当向本所提交上市推荐书、保荐协议、保荐机构和相关保荐代表人已经中国证监会注册登记并列入保荐机构和保荐代表人名单的证明文件、保荐机构向保荐代表人出具的由董事长或者总经理签名的授权书,以及与上市推荐工作有关的其他文件。
 
    保荐机构推荐股票恢复上市时应当提交的文件及其内容,按照本规则第十四章第二节的有关规定执行。
 
    4.5 前条所述上市推荐书应当包括以下内容:
 
    (一)发行股票、可转换公司债券的公司概况;
 
    (二)申请上市的股票、可转换公司债券的发行情况;
 
    (三)保荐机构是否存在可能影响其公正履行保荐职责的情形的说明;
 
    (四)保荐机构按照有关规定应当承诺的事项;
 
    (五)对公司持续督导工作的安排;
 
    (六)保荐机构和相关保荐代表人的联系地址、电话和其他通讯方式;
 
    (七)保荐机构认为应当说明的其他事项;
 
    (八)本所要求的其他内容。
 
    上市推荐书应当由保荐机构的法定代表人(或者授权代表)和相关保荐代表人签字,注明日期并加盖保荐机构公章。
 
    4.6 保荐机构应当督导发行人按照本规则的规定履行信息披露及其他相关义务,督导发行人及其董事、监事和高级管理人员遵守本规则并履行向本所作出的承诺,审阅发行人信息披露文件和向本所提交的其他文件,并保证向本所提交的与保荐工作相关的文件真实、准确、完整。
 
    4.7 保荐机构应当在发行人向本所报送信息披露文件及其他文件之前,或者履行信息披露义务后五个交易日内,完成对有关文件的审阅工作,督促发行人及时更正审阅中发现的问题,并向本所报告。
 
    4.8 保荐机构履行保荐职责发表的意见应当及时告知发行人,记录于保荐工作档案。
 
    发行人应当配合保荐机构和保荐代表人的工作。
 
    4.9 保荐机构在履行保荐职责期间有充分理由确信发行人可能存在违反本规则规定的行为的,应当督促发行人作出说明并限期纠正;情节严重的,应当向本所报告。
 
    保荐机构按照有关规定对发行人违法违规事项公开发表声明的,应当于披露前向本所报告,经本所审核后在指定报纸和指定网站上公告。本所对上述公告进行形式审核,对其内容的真实性不承担责任。
 
    4.10 保荐机构有充分理由确信中介机构及其签名人员按本规则规定出具的专业意见可能存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏等违法违规情形或者其他不当情形的,应当及时发表意见;情节严重的,应当向本所报告。
 
    4.11 保荐机构更换保荐代表人的,应当通知发行人,并在五个交易日内向本所报告,说明原因并提供新更换的保荐代表人的相关资料。发行人应当在收到通知后及时披露保荐代表人变更事宜。
 
    4.12保荐机构和发行人终止保荐协议的,应当自终止之日起五个交易日内向本所报告,说明原因并由发行人发布公告。
 
    发行人另行聘请保荐机构的,应当及时向本所报告并公告。新聘请的保荐机构应当及时向本所提交第4.4条规定的有关文件。
 
    4.13 保荐机构应当自持续督导工作结束后十个交易日内向本所报送保荐总结报告书。
 
    4.14 保荐机构、相关保荐代表人和保荐工作其他参与人员不得利用从事保荐工作期间获得的发行人尚未披露的信息进行内幕交易,为自己或者他人谋取利益。
 
    第五章 股票和可转换公司债券上市
 
    第一节 首次公开发行的股票和可转换公司债券上市
 
    5.1.1 经中国证监会核准的股票、可转换公司债券发行结束后, 发行人可以向本所申请其股票或者可转换公司债券上市。
 
    5.1.2 发行人向本所申请其首次公开发行的股票、可转换公司债券上市时,应当按照中国证监会有关规定编制上市公告书。
 
    5.1.3 发行人向本所申请其首次公开发行的股票、可转换公司债券上市时,应当提交下列文件:
 
    (一)上市申请书;
 
    (二)中国证监会核准其股票、可转换公司债券公开发行的文件,以及经中国证监会审核的全套发行、上市申报材料;
 
    (三)董事会关于申请上市的决议;
 
    (四)上市公告书;
 
    (五)保荐机构出具的上市推荐书和保荐协议;
 
    (六)具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告;
 
    (七)发行人全部股票或者可转换公司债券已经中国证券登记结算有限责任公司上海分公司(以下简称"登记公司")托管的证明文件;
 
    (八)发行后至上市前按规定新增的财务资料和有关重大事项的说明文件;
 
    (九)本所要求的其他文件。
 
    发行人申请其首次公开发行的股票上市的,还应当提交下列文件:
 
    (一)公司营业执照复印件;
 
    (二)公司章程;
 
    (三)董事、监事和高级管理人员持股情况报告、持股加锁申请和《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》;
 
    (四)发行人拟聘任或者已聘任的董事会秘书的有关资料;
 
    (五)大股东承诺函。
 
    5.1.4 发行人及其董事应当保证向本所提交的上市申请文件内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
 
    5.1.5 发行人向本所申请其首次公开发行的股票上市时,大股东应当承诺:自发行人股票上市之日起十二个月内,不转让或者委托他人管理其持有的发行人股份,也不由发行人回购该等股份。本条所指股份不包括在此期间新增的股份。
 
    发行人应当在上市公告书中披露上述承诺。
 
    5.1.6 首次公开发行的股票、可转换公司债券上市申请获得本所批准后,发行人应当于其股票上市五日之前,或者可转换公司债券上市前五个交易日内,在至少一种指定报纸和指定网站上披露上市公告书;首次公开发行的股票上市五日之前,发行人还应当在指定网站上披露公司章程。上市公告书应当备置于公司住所,供公众查阅。
 
    发行人在提出上市申请期间,未经本所同意,不得擅自披露与上市有关的信息。
 
    第二节 上市公司新股发行和上市
 
    5.2.1 上市公司向本所申请办理新股发行事宜时,应当提交下列文件:
 
    (一)中国证监会的核准文件;
 
    (二)经中国证监会审核的新股发行全部申报材料;
 
    (三)新股发行、上市的预计时间安排;
 
    (四)新股发行具体实施方案和发行公告;
 
    (五)配股说明书、增发招股意向书或者增发招股说明书;
 
    (六)本所要求的其他文件。
 
    5.2.2 上市公司应当按照中国证监会有关规定,编制并披露涉及新股发行的相关公告。
 
    5.2.3 上市公司新股发行完成后,可以向本所申请新股的可流通部分上市。
 
    5.2.4 上市公司申请新股的可流通部分上市,应当按照中国证监会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第五号――公司股份变动报告的内容与格式》编制股份变动报告及上市公告书。
 
    5.2.5 上市公司向本所申请其新股的可流通部分上市时,应当提交下列文件:
 
    (一)上市申请书;
 
    (二)保荐机构出具的上市推荐书和保荐协议;
 
    (三)新股发行完成后经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告;
 
    (四)董事、监事和高级管理人员持股情况变动的报告;
 
    (五)股份变动报告及上市公告书;
 
    (六)登记公司对新增股份登记托管的书面确认文件;
 
    (七)本所要求的其他文件。
 
    5.2.6 上市公司新股的可流通部分上市申请获得本所批准后,应当在股份上市前三个交易日内披露股份变动报告及上市公告书,并公布股份上市日。
 
    5.2.7 上市公司可转换公司债券发行和信息披露事宜,参照本节相关规定执行。
 
    第三节 有限制条件的流通股上市
 
    5.3.1 上市公司向本所申请其内部职工股上市时,应当提交下列文件:
 
    (一)上市申请书;
 
    (二)中国证监会关于内部职工股上市时间的批文;
 
    (三)有关内部职工股持股情况的说明及其托管证明;
 
    (四)董事、监事和高级管理人员持有内部职工股有关情况的说明;
 
    (五)内部职工股上市提示公告;
 
    (六)本所要求的其他文件。
 
    5.3.2 经本所审查同意后,上市公司应当在内部职工股上市前三个交易日内披露上市提示公告。上市提示公告应当包括以下内容:
 
    (一)上市日期、本次上市的股份数量以及董事、监事和高级管理人员持有的数量;
 
    (二)发行价格;
 
    (三)历次股份变动情况;
 
    (四)持有内部职工股的人数。
 
    5.3.3 上市公司原董事、监事和高级管理人员向本所申请其持有的本公司股份在离职半年后上市流通时,应当提交下列文件:
 
    (一)持股解锁申请;
 
    (二)公司出具的离职证明。
 
    5.3.4 上市公司申请向证券投资基金、法人、战略投资者配售的股份上市,应当向本所提交下列文件:
 
    (一)上市申请书;
 
    (二)配售结果的公告;
 
    (三)配售股份的托管证明;
 
    (四)关于向证券投资基金、法人、战略投资者配售股份的说明;
 
    (五)上市提示公告;
 
    (六)本所要求的其他文件。
 
    5.3.5 经本所审查同意后,上市公司应当在配售的股份上市前三个交易日内披露上市提示公告。上市提示公告应当包括以下内容:
 
    (一)配售股份的上市流通时间;
 
    (二)配售股份的上市流通数量;
 
    (三)配售股份的发行价格;
 
    (四)公司历次股份变动情况。
 
    5.3.6 上市公司发行的其他股份经核准需上市流通的,参照本章相关规定执行。
 
    第六章 定期报告
 
    6.1 上市公司定期报告包括年度报告、半年度报告和季度报告。
 
    公司应当在法律、法规、规章以及本规则规定的期限内编制完成并披露定期报告。其中,年度报告应当在每个会计年度结束之日起四个月内,半年度报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起二个月内,季度报告应当在每个会计年度前三个月、九个月结束后的一个月内编制完成并披露。第一季度季度报告的披露时间不得早于上一年度年度报告的披露时间。
 
    公司预计不能在规定期限内披露定期报告的,应当及时向本所报告,并公告不能按期披露的原因、解决方案以及延期披露的最后期限。
 
    6.2 上市公司应当与本所约定定期报告的披露时间,本所根据均衡披露原则统筹安排各公司定期报告的披露顺序。
 
    公司应当按照本所安排的时间办理定期报告披露事宜。因故需要变更披露时间的,应当提前五个交易日向本所提出书面申请,说明变更的理由和变更后的披露时间,本所视情形决定是否予以调整。本所原则上只接受一次变更申请。
 
    6.3 上市公司应当按照中国证监会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号<年度报告的内容与格式>》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号<半年度报告的内容与格式>》和《公开发行证券的公司信息披露编报规则第13号――季度报告内容与格式特别规定》等有关规定以及本所有关通知的要求,编制和披露定期报告。
 
    年度报告、半年度报告和季度报告的全文在指定网站上披露,年度报告摘要、半年度报告摘要和季度报告正文在指定报纸和指定网站上披露。
 
    6.4 上市公司在编制季度报告和半年度报告时,预计年初至下一报告期期末将出现下列情形的,应当在本期定期报告中进行业绩预告:
 
    (一)净利润为负值;
 
    (二)业绩大幅变动。
 
    上述业绩大幅变动,一般是指净利润与上年同期相比上升或者下降50%以上。比较基数较小的公司,经本所同意可以豁免进行业绩预告。
 
    6.5 上市公司年度报告中的财务会计报告应当经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。半年度报告中的财务会计报告可以不经审计,但公司有下列情形之一的,应当审计:
 
    (一)拟在下半年进行利润分配、以公积金转增股本或者弥补亏损的;
 
    (二)拟在下半年申请发行新股或者可转换公司债券等再融资事宜,根据有关规定需要进行审计的;
 
    (三)股票被暂停上市后申请恢复上市按要求需要进行审计的;
 
    (四)中国证监会或者本所认为应当进行审计的其他情形。
 
    季度报告中的财务资料无须审计,但中国证监会和本所另有规定的除外。
 
    6.6 上市公司应当在董事会审议通过定期报告后,及时向本所报送并提交下列文件:
 
    (一)年度报告全文及摘要(半年度报告全文及摘要、季度报告全文及正文);
 
    (二)审计报告原件(如适用);
 
    (三)董事会决议及其公告文稿;
 
    (四)按本所要求制作的载有定期报告和财务数据的电子文件;
 
    (五)停牌申请;
 
    (六)本所要求的其他文件。
 
    6.7 定期报告披露前出现业绩提前泄漏,或者因业绩传闻导致公司股票及其衍生品种交易异常波动的,上市公司应当及时披露本报告期相关财务数据(无论是否已经审计),包括主营业务收入、主营业务利润、利润总额、净利润、总资产和净资产等。
 
    6.8 按照《公开发行证券的公司信息披露编报规则第14号――非标准无保留审计意见及其涉及事项的处理》的规定,上市公司财务会计报告被会计师事务所出具非标准无保留审计意见的,公司在报送定期报告的同时,应当向本所提交下列文件:
 
    (一)董事会针对该审计意见涉及事项所做的专项说明,审议此专项说明的董事会决议和决议所依据的材料;
 
    (二)独立董事对审计意见涉及事项所发表的意见;
 
    (三)监事会对董事会专项说明的意见和相关决议;
 
    (四)负责审计的会计师事务所和注册会计师出具的专项说明;
 
    (五)中国证监会和本所要求的其他文件。
 
    6.9 负责审计的会计师事务所和注册会计师按照前条规定出具的专项说明应当至少包括以下内容:
 
    (一)出具非标准无保留审计意见的理由和依据;
 
    (二)非标准无保留审计意见涉及事项对报告期内公司财务状况和经营成果的具体影响,若扣除受影响的金额后导致公司盈亏性质发生变化的,应当明确说明;
 
    (三)非标准无保留审计意见涉及事项是否属于明显违反会计准则、制度及相关信息披露规范规定的情形。
 
    6.10 第6.8条所述非标准无保留审计意见涉及事项不属于明显违反会计准则、制度及相关信息披露规范规定的,上市公司董事会应当根据《公开发行证券的公司信息披露编报规则第14号――非标准无保留审计意见及其涉及事项的处理》的规定,在相关定期报告中对该审计意见涉及事项作出详细说明。
 
    6.11 第6.8条所述非标准无保留审计意见涉及事项属于明显违反会计准则、制度及相关信息披露规范规定的,上市公司应当对该事项进行纠正和重新审计,并在本所规定的期限内披露经纠正的财务会计报告和有关审计报告。
 
    公司未在本所规定的期限内披露经纠正的财务会计报告和有关审计报告的,本所将报中国证监会调查处理。
 
    公司对上述事项进行纠正期间不计入本所作出有关决定的期限之内。
 
    6.12 上市公司应当认真对待本所对其定期报告的事后审核意见,及时回复本所的问询,并按要求对定期报告有关内容作出解释和说明。如需披露更正或者补充公告并修改定期报告的,公司应当在履行相应程序后公告,并在指定网站上披露修改后的定期报告全文。
 
    6.13 发行可转换公司债券的上市公司,其定期报告还应当包括以下内容:
 
    (一)转股价格历次调整的情况,经调整后的最新转股价格;
 
    (二)可转换公司债券发行后累计转股的情况;
 
    (三)前十名可转换公司债券持有人的名单和持有量;
 
    (四)担保人盈利能力、资产状况和信用状况发生重大变化的情况;
 
    (五)公司的负债情况、资信变化情况以及在未来年度还债的现金安排;
 
    (六)中国证监会和本所规定的其他内容。
 
    第七章 临时报告的一般规定
 
    7.1 上市公司披露的除定期报告之外的其他公告为临时报告。
 
    临时报告的内容涉及本规则第八章、第九章、第十章和第十一章所述重大事项的,其披露要求和相关审议程序在满足本章规定的同时,还应当符合以上各章的规定。
 
    临时报告应当由董事会发布并加盖公司或者董事会公章(监事会决议公告可以加盖监事会公章)。
 
    7.2 上市公司应当及时向本所报送并披露临时报告。临时报告涉及的相关备查文件应当同时在指定网站上披露。
 
    7.3 上市公司应当在以下任一时点最先发生时,及时披露可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事项(以下简称"重大事项"):
 
    (一)董事会或者监事会就该重大事项形成决议时;
 
    (二)有关各方就该重大事项签署意向书或者协议(无论是否附加条件或期限)时;
 
    (三)任何董事、监事或者高级管理人员知道或应当知道该重大事项时。
 
    7.4 重大事项尚处于筹划阶段,但在前条所述有关时点发生之前出现下列情形之一的,上市公司应当及时披露相关筹划情况和既有事实:
 
    (一)该重大事项难以保密;
 
    (二)该重大事项已经泄露或者市场出现传闻;
 
    (三)公司股票及其衍生品种的交易发生异常波动。
 
    7.5 上市公司根据第7.3条、第7.4条的规定披露临时报告后,还应当按照下述规定持续披露重大事项的进展情况:
 
    (一)董事会、监事会或者股东大会就该重大事项形成决议的,及时披露决议情况;
 
    (二)公司就该重大事项与有关当事人签署意向书或者协议的,及时披露意向书或者协议的主要内容;上述意向书或者协议的内容或履行情况发生重大变化或者被解除、终止的,及时披露发生重大变化或者被解除、终止的情况和原因;
 
    (三)该重大事项获得有关部门批准或者被否决的,及时披露批准或者否决的情况;
 
    (四)该重大事项出现逾期付款情形的,及时披露逾期付款的原因和付款安排;
 
    (五)该重大事项涉及的主要标的物尚未交付或者过户的,及时披露交付或者过户情况;超过约定交付或者过户期限三个月仍未完成交付或者过户的,及时披露未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间,并每隔三十日公告一次进展情况,直至完成交付或者过户;
 
    (六)该重大事项发生可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的其他进展或者变化的,及时披露进展或者变化情况。
 
    7.6 上市公司根据第7.3条或者第7.4条在规定时间内报送的临时报告不符合本规则有关要求的,可以先披露提示性公告,解释未能按要求披露的原因,并承诺在两个交易日内披露符合要求的公告。
 
    7.7 上市公司控股子公司发生的本规则第九章、第十章和第十一章所述重大事项,视同上市公司发生的重大事项,适用前述各章的规定。
 
    上市公司参股公司发生本规则第九章和第十一章所述重大事项,或者与上市公司的关联人进行第10.1.1条提及的各类交易,可能对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的,上市公司应当参照上述各章的规定,履行信息披露义务。
 
    第八章 董事会、监事会和股东大会决议
 
    第一节 董事会和监事会决议
 
    8.1.1 上市公司召开董事会会议,应当在会议结束后及时将董事会决议(包括所有提案均被否决的董事会决议)报送本所。董事会决议应当经与会董事签字确认。
 
    本所要求提供董事会会议记录的,公司应当按要求提供。
 
    8.1.2 董事会决议涉及须经股东大会表决的事项,或者本规则第六章、第九章、第十章和第十一章所述重大事项的,上市公司应当及时披露;涉及其他事项的董事会决议,本所认为有必要的,公司也应当及时披露。
 
    8.1.3 董事会决议涉及的本规则第六章、第九章、第十章和第十一章所述重大事项,需要按照中国证监会有关规定或者本所制定的公告格式指引进行公告的,上市公司应当分别披露董事会决议公告和相关重大事项公告。
 
    8.1.4 董事会决议公告应当包括以下内容:
 
    (一)会议通知发出的时间和方式;
 
    (二)会议召开的时间、地点、方式,以及是否符合有关法律、法规、规章和公司章程的说明;
 
    (三)亲自出席、委托他人出席和缺席的董事人数、姓名、缺席理由和受托董事姓名;
 
    (四)每项提案获得的同意、反对和弃权的票数,以及有关董事反对或者弃权的理由;
 
    (五)涉及关联交易的,说明应当回避表决的董事姓名、理由和回避情况;
 
    (六)需要独立董事事前认可或者独立发表意见的,说明事前认可情况或者所发表的意见;
 
    (七)审议事项的具体内容和会议形成的决议。
 
    8.1.5 上市公司召开监事会会议,应当在会议结束后及时将监事会决议报送本所,经本所登记后披露监事会决议公告。
 
    监事会决议应当经与会监事签字确认。监事应当保证监事会决议公告的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
 
    8.1.6 监事会决议公告应当包括以下内容:
 
    (一)会议召开的时间、地点、方式,以及是否符合有关法律、法规、规章和公司章程的说明;
 
    (二)亲自出席、缺席的监事人数、姓名和缺席的理由;
 
    (三)每项提案获得的同意、反对和弃权的票数,以及有关监事反对或者弃权的理由;
 
    (四)审议事项的具体内容和会议形成的决议。
 
    第二节 股东大会决议
 
    8.2.1 上市公司应当在股东大会召开三十日之前,以公告方式向股东发出股东大会通知。
 
    股东大会通知中应当列明会议召开的时间、地点、方式,以及会议召集人和股权登记日等事项,并充分、完整地披露所有提案的具体内容。公司还应当同时在指定网站上披露有助于股东对拟讨论的事项作出合理判断所必需的其他资料。
 
    8.2.2 上市公司应当在股东大会结束后,及时将股东大会决议公告文稿、股东大会决议和法律意见书报送本所,经本所同意后披露股东大会决议公告。
 
    本所要求提供股东大会会议记录的,公司应当按要求提供。
 
    8.2.3 股东大会因故延期或者取消的,上市公司应当在原定召开日期的五个交易日之前发布通知,说明延期或者取消的具体原因。延期召开股东大会的,还应当在通知中说明延期后的召开日期。
 
    8.2.4 股东大会召开前修改提案或者年度股东大会增加提案的,上市公司应当在规定时间内发布股东大会补充通知,披露修改后的提案内容或者要求增加提案的股东姓名或名称、持股比例和新增提案的内容。
 
    8.2.5 股东大会召开前取消提案的,上市公司应当提前五个交易日发布取消提案的通知,说明取消提案的具体原因。
 
    8.2.6 股东大会会议期间发生突发事件导致会议不能正常召开的,上市公司应当立即向本所报告,说明原因并披露相关情况。
 
    8.2.7 股东大会决议公告应当包括以下内容:
 
    (一)会议召开的时间、地点、方式、召集人和主持人,以及是否符合有关法律、法规、规章和公司章程的说明;
 
    (二)出席会议的股东(代理人)人数、所持(代理)股份及其占上市公司有表决权股份总数的比例,以及流通股股东和非流通股股东出席会议的情况;
 
    (三)每项提案的表决方式、表决结果和分别统计的流通股股东及非流通股股东表决情况;涉及股东提案的,应当列明提案股东的姓名或者名称、持股比例和提案内容;涉及关联交易事项的,应当说明关联股东回避表决的情况;对于需要流通股股东单独表决的提案,应当专门作出说明;
 
    提案未获通过或者本次股东大会变更前次股东大会决议的,应当在股东大会决议公告中予以说明。
 
    发行境内上市外资股的上市公司,还应当说明发出股东大会通知的情况、内资股股东和外资股股东分别出席会议及表决情况;
 
    (四)法律意见书的结论性意见。若股东大会出现否决、增加或者变更提案的,应当披露法律意见书全文。
 
    8.2.8 上市公司在股东大会上向股东通报未曾披露的重大事项的,应当将该通报事项与股东大会决议公告同时披露。
 
    第九章 应当披露的交易
 
    9.1 本章所称"交易"包括下列事项:
 
    (一)购买或者出售资产;
 
    (二)对外投资(含委托理财、委托贷款等);
 
    (三)提供财务资助;
 
    (四)提供担保(反担保除外);
 
    (五)租入或者租出资产;
 
    (六)委托或者受托管理资产和业务;
 
    (七)赠与或者受赠资产;
 
    (八)债权、债务重组;
 
    (九)签订许可使用协议;
 
    (十)转让或者受让研究与开发项目;
 
    (十一)本所认定的其他交易。
 
    上述购买或者出售资产,不包括购买原材料、燃料和动力,以及出售产品、商品等与日常经营相关的资产购买或者出售行为,但资产置换中涉及到的此类资产购买或者出售行为,仍包括在内。
 
    9.2 上市公司发生的交易达到下列标准之一的,应当及时披露:
 
    (一)交易涉及的资产总额(同时存在帐面值和评估值的,以高者为准)占上市公司最近一期经审计总资产的10%以上;
 
    (二)交易的成交金额(包括承担的债务和费用)占上市公司最近一期经审计净资产的10%以上,且绝对金额超过1000万元;
 
    (三)交易产生的利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上,且绝对金额超过100万元;
 
    (四)交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的主营业务收入占上市公司最近一个会计年度经审计主营业务收入的10%以上,且绝对金额超过1000万元;
 
    (五)交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上,且绝对金额超过100万元。
 
    上述指标涉及的数据如为负值,取其绝对值计算。
 
    9.3 上市公司发生的交易(受赠现金资产除外)达到下列标准之一的,除应当及时披露外,还应当提交股东大会审议:
 
    (一)交易涉及的资产总额(同时存在帐面值和评估值的,以高者为准)占上市公司最近一期经审计总资产的50%以上;
 
    (二)交易的成交金额(包括承担的债务和费用)占上市公司最近一期经审计净资产的50%以上,且绝对金额超过5000万元;
 
    (三)交易产生的利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润的50%以上,且绝对金额超过500万元;
 
    (四)交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的主营业务收入占上市公司最近一个会计年度经审计主营业务收入的50%以上,且绝对金额超过5000万元;
 
    (五)交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润的50%以上,且绝对金额超过500万元。
 
    上述指标涉及的数据如为负值,取绝对值计算。
 
    9.4 上市公司与同一交易方同时发生第9.1条第(二)项至第(四)项以外各项中方向相反的两个相关交易时,应当按照其中单个方向的交易涉及指标中较高者计算披露标准。
 
    9.5 交易标的为公司股权,且购买或者出售该股权将导致上市公司合并报表范围发生变更的,该股权所对应的公司的资产总额和主营业务收入,视为第9.2条和第9.3条所述交易涉及的资产总额和与交易标的相关的主营业务收入。
 
    9.6 交易仅达到第9.3条第(三)项或者第(五)项标准,且上市公司最近一个会计年度每股收益的绝对值低于0.05元的,公司可以向本所申请豁免适用第9.3条将交易提交股东大会审议的规定。
 
    9.7 交易达到第9.3条规定标准的,若交易标的为公司股权,上市公司应当聘请具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所,对交易标的最近一年又一期的财务会计报告进行审计,审计截止日距协议签署日不得超过六个月;若交易标的为股权以外的其他非现金资产,公司应当聘请具有执行证券、期货相关业务资格的资产评估事务所进行评估,评估基准日距协议签署日不得超过一年。
 
    交易虽未达到第9.3条规定的标准,但本所认为有必要的,公司也应当按照前款规定,聘请有关会计师事务所或者资产评估事务所进行审计或者评估。
 
    9.8 第9.1条规定的"提供财务资助"、"提供担保"和"委托理财"等交易,应当以发生额作为计算标准,并按照交易类别在连续十二个月内累计计算。经累计计算的发生额达到第9.2条或者第9.3条规定标准的,分别适用第9.2条或者第9.3条的规定。
 
    已经按照第9.2条或者第9.3条履行相关义务的,不再纳入相关的累计计算范围。
 
    9.9 上市公司在连续十二个月内发生的交易标的相关的同类交易,应当按照累计计算的原则适用第9.2条或者第9.3条的规定。
 
    已经按照第9.2条或者第9.3条履行相关义务的,不再纳入相关的累计计算范围。
 
    9.10 对于达到披露标准的担保,如果被担保人于债务到期后十五个交易日内未履行还款义务,或者被担保人出现破产、清算或其他严重影响其还款能力的情形,上市公司应当及时予以披露。
 
    9.11 上市公司披露交易事项,应当向本所提交下列文件:
 
    (一)公告文稿;
 
    (二)与交易有关的协议或者意向书;
 
    (三)董事会决议、决议公告文稿和独立董事的意见(如适用);
 
    (四)交易涉及到的政府批文(如适用);
 
    (五)中介机构出具的专业报告(如适用);
 
    (六)本所要求的其他文件。
 
    9.12 上市公司应当根据交易类型,披露下述所有适用其交易的有关内容:
 
    (一)交易概述和交易各方是否存在关联关系的说明;对于按照累计计算原则达到披露标准的交易,还应当简单介绍各单项交易和累计情况;
 
    (二)交易对方的基本情况;
 
    (三)交易标的的基本情况,包括标的的名称、帐面值、评估值、运营情况、有关资产上是否存在抵押、质押或者其他第三人权利、是否存在涉及有关资产的重大争议、诉讼或仲裁事项或者查封、冻结等司法措施;
 
    交易标的为股权的,还应当说明该股权对应的公司的基本情况和最近一年又一期的资产总额、负债总额、净资产、主营业务收入和净利润等财务数据;
 
    出售控股子公司股权导致上市公司合并报表范围变更的,还应当说明上市公司是否存在为该子公司提供担保、委托该子公司理财,以及该子公司占用上市公司资金等方面的情况;如存在,应当披露前述事项涉及的金额、对上市公司的影响和解决措施;
 
    (四)交易标的的交付状态、交付和过户时间;
 
    (五)交易协议其他方面的主要内容,包括成交金额、支付方式(现金、股权、资产置换等)、支付期限或者分期付款的安排、协议生效条件和生效时间以及有效期间等;交易协议有任何形式的附加或者保留条款的,应当予以特别说明;
 
    交易需经股东大会或者有权部门批准的,还应当说明需履行的法定程序和进展情况;
 
    (六)交易定价依据,公司支出款项的资金来源;
 
    (七)公司预计从交易中获得的利益(包括潜在利益),交易对公司本期和未来财务状况及经营成果的影响;
 
    (八)关于交易对方履约能力的分析;
 
    (九)交易涉及的人员安置、土地租赁、债务重组等情况;
 
    (十)关于交易完成后可能产生关联交易的情况的说明;
 
    (十一)关于交易完成后可能产生同业竞争的情况及相关应对措施的说明;
 
    (十二)中介机构及其意见;
 
    (十三)本所要求的有助于说明该交易真实情况的其他内容。
 
    9.13 上市公司与其合并报表范围内的控股子公司发生的或者上述控股子公司之间发生的交易,除另有规定外,免于按照本章规定披露和履行相应程序。
 
    第十章 关联交易
 
    第一节 关联交易和关联人
 
    10.1.1 上市公司的关联交易,是指上市公司或者其控股子公司与上市公司关联人之间发生的转移资源或者义务的事项,包括以下交易:
 
    (一)第9.1条规定的交易事项;
 
    (二)购买原材料、燃料、动力;
 
    (三)销售产品、商品;
 
    (四)提供或者接受劳务;
 
    (五)委托或者受托销售;
 
    (六)与关联人共同投资;
 
    (七)其他通过约定可能引致资源或者义务转移的事项。
 
    10.1.2 上市公司的关联人包括关联法人和关联自然人。
 
    10.1.3 具有以下情形之一的法人,为上市公司的关联法人:
 
    (一)直接或者间接控制上市公司的法人;
 
    (二)由上述第(一)项法人直接或者间接控制的除上市公司及其控股子公司以外的法人;
 
    (三)由第10.1.5条所列上市公司的关联自然人直接或者间接控制的,或者由关联自然人担任董事、高级管理人员的除上市公司及其控股子公司以外的法人;
 
    (四)持有上市公司5%以上股份的法人;
 
    (五)中国证监会、本所或者上市公司根据实质重于形式的原则认定的其他与上市公司有特殊关系,可能导致上市公司利益对其倾斜的法人。
 
    10.1.4 上市公司与前条第(二)项所列法人仅因为受同一国有资产管理机构控制而形成关联关系的,可以向本所申请豁免有关交易按照关联交易履行相关义务,但该法人的董事长、总经理或者半数以上的董事兼任上市公司董事、监事或者高级管理人员的除外。
 
    10.1.5 具有以下情形之一的自然人,为上市公司的关联自然人:
 
    (一)直接或间接持有上市公司5%以上股份的自然人;
 
    (二)上市公司董事、监事和高级管理人员;
 
    (三)第10.1.3条第(一)项所列法人的董事、监事和高级管理人员;
 
    (四)本条第(一)项和第(二)项所述人士的关系密切的家庭成员,包括配偶、年满18周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母;
 
    (五)中国证监会、本所或者上市公司根据实质重于形式的原则认定的其他与上市公司有特殊关系,可能导致上市公司利益对其倾斜的自然人。
 
    10.1.6 具有以下情形之一的法人或者自然人,视同为上市公司的关联人:
 
    (一)根据与上市公司关联人签署的协议或者作出的安排,在协议或者安排生效后,或在未来十二个月内,将具有第10.1.3条或者第10.1.5条规定的情形之一;
 
    (二)过去十二个月内,曾经具有第10.1.3条或者第10.1.5条规定的情形之一。
 
    第二节 关联交易的审议程序和披露
 
    10.2.1 上市公司董事会审议关联交易事项时,关联董事应当回避表决。关联董事回避后董事会不足法定人数时,应当由全体董事(含关联董事)就将该等交易提交公司股东大会审议等程序性问题作出决议,由股东大会对该等交易作出相关决议。
 
    前款所称关联董事包括下列董事或者具有下列情形之一的董事:
 
    (一)为交易对方;
 
    (二)为交易对方的直接或者间接控制人;
 
    (三)在交易对方或者能直接或间接控制该交易对方的法人单位任职;
 
    (四)为交易对方或者其直接或间接控制人的关系密切的家庭成员(具体范围参见第10.1.5条第(四)项的规定);
 
    (五)为交易对方或者其直接或间接控制人的董事、监事或高级管理人员的关系密切的家庭成员(具体范围参见第10.1.5条第(四)项的规定);
 
    (六)中国证监会、本所或者上市公司基于其他理由认定的,其独立商业判断可能受到影响的董事。
 
    10.2.2 上市公司股东大会审议关联交易事项时,关联股东应当回避表决。
 
    前款所称关联股东包括下列股东或者具有下列情形之一的股东:
 
    (一)为交易对方;
 
    (二)为交易对方的直接或者间接控制人;
 
    (三)被交易对方直接或者间接控制;
 
    (四)与交易对方受同一法人或者自然人直接或间接控制;
 
    (五)因与交易对方或者其关联人存在尚未履行完毕的股权转让协议或者其他协议而使其表决权受到限制和影响的股东;
 
    (六)中国证监会或者本所认定的可能造成上市公司利益对其倾斜的股东。
 
    10.2.3 上市公司与关联自然人发生的交易金额在30万元以上的关联交易,应当及时披露。
 
    10.2.4 上市公司与关联法人发生的交易金额在300万元以上,且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上的关联交易,应当及时披露。
 
    10.2.5 上市公司与关联人发生的交易金额在3000万元以上,且占上市公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上的关联交易,除应当及时披露外,还应当比照第9.7条的规定,聘请具有执行证券、期货相关业务资格的中介机构,对交易标的进行审计或者评估,并将该交易提交股东大会审议。
 
    第10.2.10条所述与日常经营相关的关联交易所涉及的交易标的,可以不进行审计或者评估。
 
    10.2.6 上市公司披露关联交易事项时,应当向本所提交下列文件:
 
    (一)公告文稿;
 
    (二)第9.11条第(二)项至第(五)项所列文件;
 
    (三)独立董事事前认可该交易的书面文件;
 
    (四)独立董事的意见;
 
    (五)本所要求的其他文件。
 
    10.2.7 上市公司披露的关联交易公告应当包括以下内容:
 
    (一)交易概述及交易标的的基本情况;
 
    (二)独立董事的事前认可情况和发表的独立意见;
 
    (三)董事会表决情况(如适用);
 
    (四)交易各方的关联关系和关联人基本情况;
 
    (五)交易的定价政策及定价依据,成交价格与交易标的帐面值或者评估值以及明确、公允的市场价格之间的关系,以及因交易标的的特殊性而需要说明的与定价有关的其他事项;
 
    若成交价格与帐面值、评估值或者市场价格差异较大的,应当说明原因;交易有失公允的,还应当披露本次关联交易所产生的利益的转移方向;
 
    (六)交易协议其他方面的主要内容,包括交易成交价格及结算方式,关联人在交易中所占权益的性质和比重,协议生效条件、生效时间和履行期限等;
 
    对于日常经营中发生的持续性或者经常性关联交易,还应当说明该项关联交易的全年预计交易总金额;
 
    (七)交易目的及交易对上市公司的影响,包括进行此次关联交易的真实意图和必要性,对公司本期和未来财务状况及经营成果的影响等;
 
    (八)从当年年初至披露日与该关联人累计已发生的各类关联交易的总金额;
 
    (九)第9.12条规定的其他内容;
 
    (十)中国证监会和本所要求的有助于说明交易真实情况的其他内容。
 
    10.2.8 关联交易涉及第9.1条规定的"提供财务资助"、"提供担保"和"委托理财"等事项时,应当以发生额作为披露的计算标准,并按交易类别在连续十二个月内累计计算,经累计计算的发生额达到第10.2.3条、第10.2.4条或者第10.2.5条规定标准的,分别适用以上各条的规定。
 
    已经按照第10.2.3条、第10.2.4条或者第10.2.5条履行相关义务的,不再纳入相关的累计计算范围。
 
    10.2.9 上市公司在连续十二个月内发生的交易标的相关的同类关联交易,应当按照累计计算的原则适用第10.2.3条、第10.2.4条或者第10.2.5条的规定。
 
    已经按照第10.2.3条、第10.2.4条或者第10.2.5条履行相关义务的,不再纳入相关的累计计算范围。
 
    10.2.10 上市公司与关联人首次进行第10.1.1条第(二)项至第(五)项所列与日常经营相关的关联交易时,应当按照实际发生的关联交易金额或者以相关标的为基础预计的当年全年累计发生的同类关联交易总金额,适用第10.2.4条、第10.2.5条的规定。
 
    公司在以后年度与该关联人持续进行前款所述关联交易的,应当最迟于披露上一年度的年度报告时,以相关标的为基础对当年全年累计发生的同类关联交易总金额进行合理预计。预计交易总金额达到第10.2.4条规定标准的,应当在预计后及时披露;预计达到第10.2.5条规定标准的,除应当及时披露外,还应当将预计情况提交最近一次股东大会审议。
 
    10.2.11 对于前条预计总金额范围内的关联交易,如果在执行过程中其定价依据、成交价格和付款方式等主要交易条件未发生重大变化的,上市公司可以免予执行第10.2.4条和第10.2.5条的规定,但应当在定期报告中对该等关联交易的执行情况作出说明,并与已披露的预计情况进行对比,说明是否存在差异及差异所在和造成差异的原因。
 
    关联交易超出预计总金额,或者虽未超出预计总金额但主要交易条件发生重大变化的,公司应当说明超出预计总金额或者发生重大变化的原因,重新预计当年全年累计发生的同类关联交易总金额,并按照第10.2.4条、第10.2.5条的规定履行披露义务和相关审议程序。
 
    10.2.12 上市公司与关联人进行的下述交易,可以免予按照关联交易的方式进行审议和披露:
 
    (一)一方以现金方式认购另一方公开发行的股票、公司债券或企业债券、可转换公司债券或者其他衍生品种;
 
    (二)一方作为承销团成员承销另一方公开发行的股票、公司债券或企业债券、可转换公司债券或者其他衍生品种;
 
    (三)一方依据另一方股东大会决议领取股息、红利或者报酬;
 
    (四)任何一方参与公开招标、公开拍卖等行为所导致的关联交易;
 
    (五)本所认定的其他交易。
 
    第十一章 其他重大事件
 
    第一节 重大诉讼和仲裁
 
    11.1.1 上市公司应当及时披露涉案金额超过1000万元,并且占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上的重大诉讼、仲裁事项。
 
    未达到上述标准或者没有具体涉案金额的诉讼、仲裁事项,董事会基于案件特殊性认为可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响,或者本所认为有必要的,公司也应当及时披露。
 
    11.1.2 上市公司连续十二个月内发生的诉讼和仲裁事项涉案金额累计达到第11.1.1条所述标准的,适用该条规定。
 
    已经按照第11.1.1条规定履行披露义务的,不再纳入累计计算范围。
 
    11.1.3 上市公司披露重大诉讼、仲裁事项时,应当向本所提交下列文件:
 
    (一)公告文稿;
 
    (二)诉状或者仲裁申请书、受理(应诉)通知书;
 
    (三)判决或者裁决书;
 
    (四)本所要求的其他材料。
 
    11.1.4 上市公司关于重大诉讼、仲裁事项的公告应当包括如下内容:
 
    (一)案件受理情况和基本案情;
 
    (二)案件对公司本期利润或者期后利润的影响;
 
    (三)公司及控股子公司是否还存在尚未披露的其他诉讼、仲裁事项;
 
    (四)本所要求的其他内容。
 
    11.1.5 上市公司应当及时披露重大诉讼、仲裁事项的重大进展情况及其对公司的影响,包括但不限于诉讼案件的初审和终审判决结果、仲裁裁决结果以及判决、裁决执行情况等。
 
    第二节 变更募集资金投资项目
 
    11.2.1 上市公司拟变更募集资金投资项目的,应当在董事会形成相关决议后及时披露,并将该事项提交股东大会审议。
 
    11.2.2 上市公司办理变更募集资金投资项目披露事宜,应当向本所提交下列文件:
 
    (一)公告文稿;
 
    (二)董事会决议和决议公告文稿;
 
    (三)独立董事对变更募集资金投资项目的意见;
 
    (四)监事会对变更募集资金投资项目的意见;
 
    (五)保荐机构对变更募集资金投资项目的意见;
 
    (六)关于变更募集资金投资项目的说明;
 
    (七)新项目的合作意向书或者协议;
 
    (八)新项目立项机关的批文;
 
    (九)新项目的可行性研究报告;
 
    (十)相关中介机构的报告;
 
    (十一)终止原项目的协议;
 
    (十二)本所要求的其他文件。
 
    公司应当根据新项目的具体情况,向本所提供上述第(七)项至第(十一)项所述全部或者部分文件。
 
    11.2.3 上市公司变更募集资金投资项目的公告应当包括如下内容:
 
    (一)原项目基本情况及变更的具体原因;
 
    (二)新项目的基本情况、市场前景和风险提示;
 
    (三)新项目已经取得或者尚待取得有关部门审批的说明(如适用);
 
    (四)有关募集资金投资项目变更尚需提交股东大会审议的相关说明;
 
    (五)本所要求的其他内容。
 
    新项目涉及购买资产或者对外投资等事项的,还应当比照本规则的相关规定进行披露。
 
    第三节 业绩预告和盈利预测的修正
 
    11.3.1 上市公司预计本报告期可能存在第6.4条所列情形,但在前一定期报告中未进行业绩预告,或者预计本期业绩与已披露的业绩预告差异较大的,应当及时披露业绩预告修正公告,并向本所提交下列文件:
 
    (一)公告文稿;
 
    (二)董事会的有关说明;
 
    (三)注册会计师对公司修正其业绩预告的依据及过程是否适当和审慎的意见(如适用);
 
    (四)本所要求的其他文件。
 
    11.3.2 上市公司业绩预告修正公告应当包括以下内容:
 
    (一)预计的本期业绩;
 
    (二)未在前一定期报告中进行业绩预告的原因,或者预计的本期业绩与已披露的业绩预告存在的差异及造成差异的原因;
 
    (三)关于公司股票可能被实施或者撤销特别处理、暂停上市、恢复上市或者终止上市的说明(如适用)。
 
    若经过注册会计师预审计的,还应当说明公司与注册会计师在业绩预告方面是否存在分歧及分歧所在。
 
    11.3.3 上市公司预计本期业绩与已披露的盈利预测有重大差异的,应当及时披露盈利预测修正公告,并向本所提交下列文件:
 
    (一)公告文稿;
 
    (二)董事会的有关说明;
 
    (三)董事会关于确认修正盈利预测的依据及过程是否适当和审慎的函件;
 
    (四)注册会计师关于盈利预测与实际情况存在重大差异的专项说明;
 
    (五)本所要求的其他文件。
 
    11.3.4 上市公司盈利预测修正公告应当包括以下内容:
 
    (一)预计的本期业绩;
 
    (二)预计本期业绩与已披露的盈利预测存在的差异及造成差异的原因;
 
    (三)关于公司股票可能被实施或者撤销特别处理、暂停上市、恢复上市或者终止上市的说明(如适用)。
 
    第四节 利润分配和资本公积金转增股本事项
 
    11.4.1 上市公司应当在董事会审议通过利润分配和资本公积金转增股本方案(以下简称"方案")后,及时披露方案的具体内容。
 
    11.4.2 上市公司在实施方案前,应当向本所提交下列文件:
 
    (一)方案实施公告;
 
    (二)相关股东大会决议;
 
    (三)登记公司确认方案具体实施时间的文件;
 
    (四)本所要求的其他文件。
 
    11.4.3 上市公司应当于实施方案的股权登记日前三至五个交易日内披露方案实施公告。
 
    11.4.4 方案实施公告应当包括以下内容:
 
    (一)通过方案的股东大会届次和日期;
 
    (二)派发现金股利、股份股利、资本公积金转增股本的比例(以每10股表述)、股本基数(按实施前实际股本计算),以及是否含税和扣税情况等;
 
    (三)股权登记日、除权(息)日、新增可流通股份上市日;
 
    (四)方案实施办法;
 
    (五)股本结构变动表(按变动前总股本、本次派发红股数、本次转增股本数、变动后总股本、占总股本比例等项目列示);
 
    (六)派发股份股利、资本公积金转增股本后,按新股本摊薄计算的上年度每股收益或者本年半年度每股收益;
 
    (七)有关咨询办法。
 
    11.4.5 上市公司应当在股东大会审议通过方案后两个月内,完成利润分配及转增股本事宜。
 
    第五节 股票交易异常波动和澄清事项
 
    11.5.1 上市公司股票交易出现下列情形之一,或者被中国证监会、本所认定为股票交易异常波动的,应当于下一交易日披露股票交易异常波动公告:
 
    (一)交易价格连续三个交易日达到涨幅或者跌幅限制;
 
    (二)连续五个交易日被列入"股票、基金公开信息";
 
    (三)交易价格的振幅连续三个交易日达到15%;
 
    (四)日均成交金额连续五个交易日逐日增加50%。
 
    股票交易异常波动的计算从公告之日起重新开始。
 
    11.5.2 上市公司披露股票交易异常波动公告时,应当向本所提交下列文件:
 
    (一)公告文稿;
 
    (二)董事会的分析说明;
 
    (三)有助于说明问题真实情况的其他文件。
 
    11.5.3 上市公司股票交易异常波动公告应当包括以下内容:
 
    (一)股票交易异常波动的具体情况;
 
    (二)对股票交易异常波动的合理解释,以及是否与公司或者公司内外部环境变化有关的说明;
 
    (三)关于是否存在应当披露而未披露的重大信息的声明;
 
    (四)本所要求的其他内容。
 
    11.5.4 公共传媒传播的消息(以下简称"传闻")可能或者已经对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的,上市公司应当及时向本所提供传闻传播的证据,并发布澄清公告。
 
    11.5.5 上市公司关于传闻的澄清公告应当包括以下内容:
 
    (一)传闻内容及其来源;
 
    (二)传闻所涉事项的真实情况;
 
    (三)本所要求的其他内容。
 
    第六节 可转换公司债券涉及的重大事项
 
    11.6.1 发行可转换公司债券的上市公司出现以下情况之一时,应当及时向本所报告并披露:
 
    (一)因发行新股、送股、分立及其他原因引起股份变动,需要调整转股价格,或者依据募集说明书约定的转股价格向下修正条款修正转股价格的;
 
    (二)可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额10%的;
 
    (三)公司信用状况发生重大变化,可能影响如期偿还债券本息的;
 
    (四)可转换公司债券担保人发生重大资产变动、重大诉讼,或者涉及合并、分立等情况的;
 
    (五)未转换的可转换公司债券数量少于3000万元的;
 
    (六)有资格的信用评级机构对可转换公司债券的信用或公司的信用进行评级,并已出具信用评级结果的;
 
    (七)可能对可转换公司债券交易价格产生较大影响的其他重大事件;
 
    (八)中国证监会和本所规定的其他情形。
 
    11.6.2 上市公司应当在可转换公司债券约定的付息日前三至五个交易日内披露付息公告;在可转换公司债券期满前三至五个交易日内披露本息兑付公告。
 
    11.6.3 上市公司应当在可转换公司债券开始转股前三个交易日内披露实施转股的公告。
 
    11.6.4 上市公司行使赎回权时,应当在每年首次满足赎回条件后的五个交易日内至少发布三次赎回公告。赎回公告应当载明赎回的程序、价格、付款方法、时间等内容。
 
    赎回期结束后,公司应当公告赎回结果及其影响。
 
    11.6.5 在可以行使回售权的年份内,上市公司应当在每年首次满足回售条件后的五个交易日内至少发布三次回售公告。回售公告应当载明回售的程序、价格、付款方法、时间等内容。
 
    回售期结束后,公司应当公告回售结果及其影响。
 
    11.6.6 变更募集资金投资项目的,上市公司应当在股东大会通过决议后二十个交易日内赋予可转换公司债券持有人一次回售的权利,有关回售公告至少发布三次。其中,在回售实施前、股东大会决议公告后五个交易日内至少发布一次,在回售实施期间至少发布一次,余下一次回售公告的发布时间视需要而定。
 
    11.6.7 上市公司在可转换公司债券转换期结束的二十个交易日前,应当至少发布三次提示公告,提醒投资者有关在可转换公司债券转换期结束前的十个交易日停止交易的事项。
 
    公司出现可转换公司债券按规定须停止交易的其他情形时,应当在获悉有关情形后及时披露其可转换公司债券将停止交易的公告。
 
    11.6.8 上市公司应当在每一季度结束后及时披露因可转换公司债券转换为股份所引起的股份变动情况。
 
    第七节 其他
 
    11.7.1上市公司应当及时将公司承诺事项和股东承诺事项单独摘出报送本所备案,同时在指定网站上单独披露。
 
    公司应当在定期报告中专项披露上述承诺事项的履行情况。公司未履行承诺的,应当及时详细地披露其原因以及相关董事可能承担的法律责任;股东未履行承诺的,公司应当及时详细地披露有关具体情况以及董事会采取的措施。
 
    11.7.2 上市公司出现下列使公司面临重大风险的情形之一时,应当及时向本所报告并披露:
 
    (一)遭受重大损失;
 
    (二)未清偿到期重大债务或者重大债权到期未获清偿;
 
    (三)可能依法承担重大违约责任或者大额赔偿责任;
 
    (四)计提大额资产减值准备;
 
    (五)股东大会、董事会决议被法院依法撤销;
 
    (六)公司决定解散或者被有权机关依法责令关闭;
 
    (七)公司预计出现资不抵债(一般指净资产为负值);
 
    (八)主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序,公司对相应债权未提取足额坏账准备;
 
    (九)主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押;
 
    (十)主要或者全部业务陷入停顿;
 
    (十一)公司因涉嫌违法违规被有权机关调查,或者受到重大行政、刑事处罚;
 
    (十二)董事长或经理无法履行职责或者因涉嫌违法违纪被有权机关调查;
 
    (十三)本所或者公司认定的其他重大风险情况。
 
    上述事项涉及具体金额的,比照适用第9.2条的规定。
 
    11.7.3 上市公司出现下列情形之一的,应当及时向本所报告并披露:
 
    (一)变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地址、主要办公地址和联系电话等,其中公司章程发生变更的,还应当将新的公司章程在指定网站上披露;
 
    (二)经营方针和经营范围发生重大变化;
 
    (三)变更会计政策或者会计估计;
 
    (四)董事会就公司发行新股、可转换公司债券或者其他再融资方案形成相关决议;
 
    (五)中国证监会股票发行审核委员会召开发审委会议,对公司新股、可转换公司债券发行申请或者其他再融资方案提出了相应的审核意见;
 
    (六)大股东或者实际控制人发生或者拟发生变更;
 
    (七)董事长、经理、独立董事或者三分之一以上的董事提出辞职或者发生变动;
 
    (八)生产经营情况或者生产环境发生重大变化(包括产品价格、原材料采购价格和方式发生重大变化等);
 
    (九)订立与生产经营相关的重要合同,可能对公司经营产生重大影响;
 
    (十)新颁布的法律、法规、规章、政策可能对公司经营产生重大影响;
 
    (十一)聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所;
 
    (十二)法院裁定禁止公司大股东转让其所持本公司股份;
 
    (十三)任一股东所持公司5%以上的股份被质押、冻结、司法拍卖、托管或者设定信托;
 
    (十四)获得大额政府补贴等额外收益,转回大额资产减值准备或者发生可能对公司资产、负债、权益或经营成果产生重大影响的其他事项;
 
    (十五)本所或者公司认定的其他情形。
 
    11.7.4 上市公司因前期已披露的定期报告存在差错或者虚假记载,被有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正的,应当在被责令改正或者董事会作出相应决定后及时予以披露,并按照中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第19号――财务信息的更正及相关披露》等有关规定的要求,办理财务信息的改正、更正及相关披露事宜。
 
    11.7.5 上市公司作出向法院申请破产的决定、债权人向法院申请宣告公司破产或者法院受理关于公司破产的申请后,公司应当及时予以披露并充分揭示其股票可能被终止上市的风险。
 
    进入破产程序后,公司和其他有信息披露义务的主体应当及时向本所报告并披露债权申报情况、债权人会议召开情况、破产和解与整顿等重大情况。
 
    法院依法作出驳回破产申请、中止或者恢复破产程序、破产宣告等裁定的,公司应当及时披露裁定的主要内容。
 
    11.7.6 上市公司涉及股份变动的减资、合并、分立方案,应当在获得中国证监会批准后及时向本所报告并公告。
 
    11.7.7 上市公司减资、合并、分立方案实施过程中涉及信息披露和股份变更登记等事项的,按照中国证监会和本所的有关规定办理。
 
    第十二章 停牌和复牌
 
    12.1 上市公司发生本章规定的停牌事项,应当向本所申请对其股票及其衍生品种实施停牌和复牌。
 
    本章未有明确规定的,公司可以本所认为合理的理由申请对其股票及其衍生品种实施停牌和复牌。
 
    12.2 上市公司于交易日披露年度报告和半年度报告的,公司股票及其衍生品种应当自当日上午开市时起停牌一小时,上午十点三十分复牌。
 
    公司根据第6.4条在季度报告中对下一报告期进行业绩预告的,应当在披露季度报告的同时披露董事会决议公告,说明业绩预告的有关情况。公司于交易日披露上述董事会决议公告的,公司股票及其衍生品种应当自当日上午开市时起停牌一小时,上午十点三十分复牌。
 
    12.3 上市公司于本所交易时间召开股东大会(通讯表决方式除外)的,公司股票及其衍生品种应当自股东大会召开当日起停牌,直至披露股东大会决议公告的当日上午开市时复牌;如果股东大会决议公告的内容涉及增加、变更或者否决提案的,直至披露公告的当日上午十点三十分复牌。股东大会决议公告披露日为非交易日的,则在公告披露后的第一个交易日开市时复牌。
 
    公司于本所交易时间之外召开股东大会,但在此后的第一个交易日或者之前未披露股东大会决议公告的,公司股票及其衍生品种应当自第一个交易日起停牌,直至披露股东大会决议公告的当日上午开市时复牌;如果股东大会决议公告的内容涉及增加、变更或者否决提案的,直至披露公告的当日上午十点三十分复牌。股东大会决议公告披露日为非交易日的,则在公告披露后的第一个交易日开市时复牌。
 
    公司以通讯表决方式召开股东大会,如果股东大会决议公告的内容涉及增加、变更或者否决提案,且在交易日披露股东大会决议公告的,公司股票及其衍生品种应当自披露公告的当日上午开市时起停牌一小时,上午十点三十分复牌。
 
    12.4 上市公司于交易日披露临时报告,其内容涉及第11.3.1条或者第11.3.3条规定事项的,公司股票及其衍生品种应当自当日上午开市时起停牌一小时,上午十点三十分复牌。
 
    临时报告的内容涉及其他事项的,本所可以根据有关事项的具体情况,决定公司股票及其衍生品种的停牌和复牌时间。
 
    12.5 上市公司进行购买、出售资产等交易,根据中国证监会有关规定应当向本所申请停牌的,公司股票及其衍生品种应当按照相关规定停牌。
 
    12.6 公共传媒中出现上市公司尚未披露的重大信息,可能或者已经对公司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的,公司股票及其衍生品种应当停牌,直至公司披露相关公告的当日上午十点三十分复牌。公告披露日为非交易日的,则在公告披露后的第一个交易日开市时复牌。
 
    12.7 上市公司股票交易出现异常波动,或者被中国证监会、本所认定为股票交易异常波动的,公司股票及其衍生品种应当停牌,直至公司披露相关公告的当日上午十点三十分复牌。
 
    12.8 上市公司财务会计报告被出具非标准无保留审计意见,且意见所涉及的事项属于明显违反会计准则、制度及相关信息披露规范规定的,本所自公司披露定期报告之日起,对该公司股票及其衍生品种实施停牌,直至公司按规定作出纠正后复牌。
 
    12.9 上市公司未在法定期限和本规则规定的期限内披露定期报告的,公司股票及其衍生品种应当停牌,直至公司披露定期报告的当日上午十点三十分复牌。定期报告披露日为非交易日的,则在披露后的第一个交易日开市时复牌。
 
    公司因未披露年度报告和半年度报告的停牌期限不超过两个月。停牌期间,公司应当至少发布三次风险提示公告。
 
    公司未披露季度报告的同时存在未披露年度报告或者半年度报告情形的,公司股票及其衍生品种应当按照前款和第十三章的有关规定停牌与复牌。
 
    12.10 上市公司财务会计报告因存在重大会计差错或者虚假记载,被中国证监会责令改正但未在规定期限内改正的,公司股票及其衍生品种应当停牌,直至公司披露改正后的财务会计报告当日上午十点三十分复牌。公告披露日为非交易日的,则在公告披露后的第一个交易日开市时复牌。
 
    公司因未按要求改正财务会计报告的停牌期限不超过两个月。停牌期间,公司应当至少发布三次风险提示公告。
 
    12.11 上市公司在公司运作和信息披露方面涉嫌违反法律、法规、规章、本规则或者其他有关规定,情节严重而被有关部门调查的,本所在调查期间视情况决定该公司股票及其衍生品种的停牌和复牌时间。
 
    12.12 上市公司的定期报告或者临时报告披露不够充分、完整或者可能误导投资者,但拒不按要求就有关内容进行解释或者补充披露的,本所可以对该公司股票及其衍生品种实施停牌,直至公司披露相关公告的当日上午十点三十分复牌。公告披露日为非交易日的,则在公告披露后的第一个交易日开市时复牌。
 
    12.13 上市公司严重违反本规则且在规定期限内拒不按要求改正的,本所对该公司股票及其衍生品种实施停牌,并视情况决定复牌时间。
 
    12.14 上市公司因某种原因使本所失去关于公司的有效信息来源时,本所可以对该公司股票及其衍生品种实施停牌,直至上述情况消除后复牌。
 
    12.15 收购人进行上市公司协议收购或者要约收购时,被收购上市公司的股票及其衍生品种按照以下规定予以停牌和复牌:
 
    (一)收购人于交易日披露《上市公司收购报告书摘要》或者《上市公司收购报告书》的,公司股票及其衍生品种自公告披露当日上午开市时起停牌一小时,上午十点三十分复牌;
 
    (二)收购人于交易日披露《要约收购报告书摘要》的,公司股票及其衍生品种停牌一天,下一交易日上午开市时复牌;
 
    (三)收购人于交易日披露《要约收购报告书》或者涉及要约收购的其他公告的,公司股票及其衍生品种自公告披露当日上午开市时起停牌一小时,上午十点三十分复牌;
 
    (四)要约收购期满至收购人披露上市公司收购情况报告期间,公司股票及其衍生品种停牌,本所根据收购完成后的具体情况决定复牌事宜。
 
    12.16 上市公司股票交易被本所实行特别处理的,该公司股票及其衍生品种还应当按照本规则第十三章的有关规定停牌和复牌。
 
    12.17 上市公司出现第14.1.1条规定的情形之一,或者发生重大事件而影响其上市资格的,该公司股票及其衍生品种还应当按照本规则第十四章的有关规定停牌和复牌。
 
    12.18 发行可转换公司债券的上市公司涉及下列事项时,本所可以根据实际情况或者中国证监会的要求,决定可转换公司债券的停牌与复牌、转股的暂停与恢复事宜:
 
    (一)交易日披露涉及调整或修正转股价格的信息;
 
    (二)行使可转换公司债券赎回、回售权;
 
    (三)公司实施利润分配或资本公积金转增股本方案;
 
    (四)中国证监会和本所认为应当停牌或者暂停转股的其他事项。
 
    12.19 除上述规定外,本所还可以根据实际情况或者中国证监会的要求,决定上市公司股票及其衍生品种的停牌与复牌事宜。
 
    12.20 本所按照下述规定停止可转换公司债券的交易:
 
    (一)可转换公司债券流通面值少于3000万元时,在上市公司发布相关公告三个交易日后停止其可转换公司债券的交易;
 
    (二)可转换公司债券自转换期结束之前的第十个交易日起停止交易;
 
    (三)可转换公司债券在赎回期间停止交易。
 
    除此之外,可转换公司债券还应当在出现中国证监会和本所认为必须停止交易的其他情况时停止交易。
 
    第十三章 特别处理
 
    第一节 一般规定
 
    13.1.1 上市公司出现财务状况异常或者其他异常情况,导致其股票存在被终止上市的风险,或者投资者难以判断公司前景,投资权益可能受到损害的,本所对该公司股票交易实行特别处理。
 
    13.1.2 本章所称特别处理分为警示存在终止上市风险的特别处理(以下简称"退市风险警示")和其他特别处理。
 
    13.1.3 退市风险警示的处理措施包括:
 
    (一)在公司股票简称前冠以"*ST"字样,以区别于其他股票;
 
    (二)股票报价的日涨跌幅限制为5%(公司股票在恢复上市的首日不设涨跌幅报价限制)。
 
    13.1.4 其他特别处理的处理措施包括:
 
    (一)在公司股票简称前冠以"ST"字样,以区别于其他股票;
 
    (二)股票报价的日涨跌幅限制为5%。
 
    第二节 退市风险警示
 
    13.2.1 上市公司出现以下情形之一的,本所对其股票交易实行退市风险警示:
 
    (一)最近两年连续亏损(以最近两年年度报告披露的当年经审计净利润为依据);
 
    (二)因财务会计报告存在重大会计差错或者虚假记载,公司主动改正或者被中国证监会责令改正后,对以前年度财务会计报告进行追溯调整,导致最近两年连续亏损;
 
    (三)因财务会计报告存在重大会计差错或者虚假记载,被中国证监会责令改正但未在规定期限内改正,且公司股票已停牌两个月;
 
    (四)未在法定期限内披露年度报告或者半年度报告, 公司股票已停牌两个月;
 
    (五)处于股票恢复上市交易日至恢复上市后第一个年度报告披露日期间;
 
    (六)在收购人披露上市公司要约收购情况报告至维持被收购公司上市地位的具体方案实施完毕之前,因要约收购导致被收购公司的股权分布不符合《公司法》规定的上市条件,且收购人持股比例未超过被收购公司总股本的90%;
 
    (七) 法院受理关于公司破产的案件,公司可能被依法宣告破产;
 
    (八)本所认定的存在退市风险的其他情形。
 
    13.2.2 上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前一个交易日发布公告。公告应当包括以下内容:
 
    (一)股票的种类、简称、证券代码以及实行退市风险警示的起始日;
 
    (二)实行退市风险警示的原因;
 
    (三)公司董事会关于争取撤销退市风险警示的意见及具体措施;
 
    (四)股票可能被暂停或者终止上市的风险提示;
 
    (五)实行退市风险警示期间公司接受投资者咨询的主要方式;
 
    (六)中国证监会和本所要求的其他内容。
 
    13.2.3 上市公司出现第13.2.1条第(一)项、第(二)项情形的,应当在董事会审议通过年度报告后及时向本所报告,并提交董事会的书面意见。公司股票及其衍生品种于年度报告披露当日停牌一天。披露日为非交易日的,于下一交易日停牌一天。自复牌之日起,本所对公司股票交易实行退市风险警示。
 
    13.2.4 上市公司出现第13.2.1条第(三)项、第(四)项情形的,公司股票及其衍生品种自停牌两个月期满的下一交易日起复牌。自复牌之日起,本所对公司股票交易实行退市风险警示。
 
    在股票交易被实行退市风险警示期间,公司应当至少发布三次风险提示公告。
 
    13.2.5 上市公司出现第13.2.1条第(五)项情形的,本所自公司股票恢复上市之日起,对其股票交易实行退市风险警示。
 
    13.2.6 上市公司出现第13.2.1条第(六)项情形的,本所自收购人披露上市公司要约收购情况报告后下一交易日起,对被收购公司股票交易实行退市风险警示。
 
    13.2.7 上市公司出现第13.2.1条第(七)项情形的,应当于当日立即向本所报告,公司股票及其衍生品种于本所知悉该事实后停牌,直至公司披露相关破产受理公告后下一交易日开市时复牌。自复牌之日起,本所对公司股票交易实行退市风险警示。
 
    公司在其股票交易被实行退市风险警示期间,除应当按照第11.7.5条的规定履行信息披露的义务外,每月还应当至少披露一次公司破产程序的进展情况,提示破产风险。
 
    13.2.8 上市公司最近一个会计年度审计结果表明第13.2.1条第(一)项、第(二)项情形已经消除的,公司应当在董事会审议通过年度报告后及时向本所报告并披露年度报告,同时可以向本所申请撤销对其股票交易实行的退市风险警示。
 
    13.2.9 上市公司股票交易因第13.2.1条第(三)项、第(四)项情形被实行退市风险警示后两个月内上述情形消除的,公司可以向本所申请撤销对其股票交易实行的退市风险警示。
 
    13.2.10 上市公司恢复上市后的第一个年度报告显示公司不存在本规则规定的终止上市情形的,公司应当在董事会审议通过年度报告后及时向本所报告并披露年度报告,同时可以向本所申请撤销对其股票交易实行的退市风险警示。
 
    13.2.11 上市公司股票交易因第13.2.1条第(六)项情形被实行退市风险警示的,收购人应当向本所提出维持被收购公司上市地位的具体方案,并在要约期满六个月后的一个月内实施并公告。
 
    收购人按照前述方案实施完毕后,公司认为其股权分布重新符合上市条件的,可以向本所申请撤销对其股票交易实行的退市风险警示。
 
    13.2.12 上市公司在第13.2.1条第(七)项情形消除后,可以向本所申请撤销对其股票交易实行的退市风险警示。
 
    13.2.13 上市公司向本所提交撤销对其股票交易实行的退市风险警示申请后,应当在下一交易日作出公告。
 
    本所根据公司实际情况,决定是否撤销对其股票交易实行的退市风险警示。
 
    13.2.14 本所决定撤销退市风险警示的,上市公司应当按照本所要求在撤销退市风险警示之前一个交易日作出公告。
 
    公司股票及其衍生品种在公告披露日停牌一天,本所自复牌之日起撤销对公司股票交易实行的退市风险警示。
 
    13.2.15 本所决定不予撤销退市风险警示的,上市公司应当在收到本所有关书面通知的下一交易日作出公告。公司不公告的,本所以交易所公告的形式予以公告。
 
    公司股票及其衍生品种在公告日停牌一小时。
 
    第三节 其他特别处理
 
    13.3.1上市公司出现以下情形之一的,本所对其股票交易实行其他特别处理:
 
    (一)最近一个会计年度的审计结果表明其股东权益为负值;
 
    (二)最近一个会计年度的财务会计报告被会计师事务所出具无法表示意见或者否定意见的审计报告;
 
    (三)按照第13.2.8条向本所提出申请并获准撤销对其股票交易实行的退市风险警示后,最近一个会计年度的审计结果表明公司主营业务未正常运营,或者扣除非经常性损益后的净利润为负值;
 
    (四)由于自然灾害、重大事故等导致公司主要经营设施被损毁,公司生产经营活动受到严重影响且预计在三个月以内不能恢复正常;
 
    (五)主要银行帐号被冻结;
 
    (六)董事会会议无法正常召开并形成董事会决议;
 
    (七)中国证监会根据《证券发行上市保荐制度暂行办法》的有关规定,要求本所对公司的股票交易实行特别提示;
 
    (八)中国证监会和本所认定的其他情形。
 
    13.3.2 上市公司出现前条第(一)项至第(三)项情形的,应当在董事会审议通过年度报告后及时向本所报告,并提交董事会有关书面意见;出现前条第(四)项至第(六)项情形的,应当在事实发生后及时向本所报告。
 
    13.3.3 上市公司出现第13.3.1条第(七)项情形的,本所根据中国证监会的有关要求,对公司股票交易实行其他特别处理;出现该条其他各项情形的,由本所决定是否对公司股票交易实行其他特别处理。
 
    13.3.4 上市公司应当按照本所要求,在其股票交易被实行其他特别处理之前一个交易日作出公告,公告内容参照第13.2.2条的规定。
 
    公司股票及其衍生品种在公告披露日停牌一天。自复牌之日起,本所对公司股票交易实行其他特别处理。
 
    13.3.5 上市公司最近一个会计年度财务状况恢复正常,审计结果表明第13.3.1条第(一)项、第(二)项情形已经消除,并且同时满足以下条件的,公司应当在董事会审议通过年度报告后及时向本所报告并披露年度报告,同时可以向本所申请撤销对其股票交易实行的其他特别处理:
 
    (一)主营业务正常运营;
 
    (二)扣除非经常性损益后的净利润为正值。
 
    13.3.6 上市公司最近一个会计年度审计结果表明第13.3.1条第(三)项情形已经消除的,应当在董事会审议通过年度报告后及时向本所报告并披露年度报告,同时可以向本所申请撤销对其股票交易实行的其他特别处理。
 
    13.3.7 上市公司认为第13.3.1条第(四)项至第(六)项情形已经消除的,可以向本所申请撤销对其股票交易实行的其他特别处理。
 
    13.3.8 上市公司向本所提交撤销对其股票交易实行的其他特别处理的申请后,应当在下一交易日作出公告。
 
    本所在收到公司申请后,决定是否撤销对其股票交易实行的其他特别处理。公司股票交易因第13.3.1条第(七)项规定被实行其他特别处理的,本所根据中国证监会的有关要求,撤销实行的其他特别处理。
 
    13.3.9 本所决定撤销其他特别处理的,上市公司应当按照本所要求在撤销其他特别处理之前一个交易日作出公告。
 
    公司股票及其衍生品种在公告披露日停牌一天,本所自复牌之日起撤销对公司股票交易实行的其他特别处理。
 
    13.3.10 本所决定不予撤销其他特别处理的,上市公司应当在收到本所有关书面通知后的下一交易日作出公告。公司不公告的,本所以交易所公告的形式予以公告。
 
    公司股票及其衍生品种在公告披露日停牌一小时。
 
    13.3.11 本所就第13.3.1条第(一)项至第(三)项情形决定不予撤销其他特别处理的,上市公司在报送下一年度报告时,方可根据第13.3.5条和第13.3.6条的规定,向本所再次申请撤销对其股票交易实行的其他特别处理。
 
    第十四章 暂停、恢复和终止上市
 
    第一节 暂停上市
 
    14.1.1 上市公司出现下列情形之一的,本所暂停其股票上市:
 
    (一)因第13.2.1条第(一)项、第(二)项情形其股票交易被实行退市风险警示后,最近一个会计年度审计结果表明公司继续亏损;
 
    (二)因第13.2.1条第(三)项情形其股票交易被实行退市风险警示后,在两个月内仍未按要求改正财务会计报告;
 
    (三)因第13.2.1条第(四)项情形其股票交易被实行退市风险警示后,在两个月内仍未披露年度报告或者半年度报告。
 
    14.1.2 上市公司出现《公司法》第一百五十七条规定的前条情形以外的其他情形,本所根据中国证监会有关决定,暂停其股票上市。
 
    14.1.3 因第13.2.1条第(一)项、第(二)项情形其股票交易被实行退市风险警示的上市公司,预计实行退市风险警示后最近一个会计年度继续亏损的,应当在该会计年度结束后二十个交易日内发布股票可能被暂停上市的风险提示公告,并在披露年度报告前至少再发布两次风险提示公告。
 
    14.1.4 因第13.2.1条第(一)项、第(二)项情形其股票交易被实行退市风险警示的上市公司,实行退市风险警示后最近一个会计年度财务会计报告显示公司继续亏损,或者虽然显示盈利但被会计师事务所出具非标准无保留审计意见的,董事会在审议年度财务会计报告时,应当就以下事项作出决议,并提交最近一次股东大会审议:
 
    (一)如果公司股票被暂停上市,将与一家具有第4.1条规定的恢复上市保荐机构资格的证券公司(以下简称"代办机构")签订协议,约定由公司聘请该代办机构作为股票恢复上市的保荐机构;如果公司股票被终止上市,则委托该代办机构提供代办股份转让服务,并授权其办理证券交易所市场登记结算系统股份退出登记、股份重新确认以及代办股份转让系统股份登记结算等事宜;
 
    (二)如果公司股票被暂停上市,将与登记公司签订协议,约定在公司股票被终止上市后,将委托登记公司作为全部股份的托管、登记和结算机构;
 
    (三)如果公司股票被终止上市,将申请其股份进入代办股份转让系统进行转让,股东大会授权董事会办理公司股票终止上市以及进入代办股份转让系统的有关事宜。
 
    14.1.5 上市公司应当在股东大会审议通过前条所述事项后五个交易日内,完成与代办机构和登记公司的协议签订工作,并在协议签订后及时报送本所,披露其主要内容。
 
    14.1.6 上市公司出现第14.1.1条第(一)项情形的,应当在董事会审议通过年度报告后及时向本所报告并披露年度报告。公司在披露年度报告的同时,应当再次发布股票将被暂停上市的风险提示公告。
 
    本所自年度报告披露之日起对公司股票及其衍生品种实施停牌,并在停牌后十个交易日内作出暂停其股票上市的决定。
 
    14.1.7 上市公司出现第14.1.1条第(二)项、第(三)项情形的,本所自两个月期满后的第一交易日起对公司股票及其衍生品种实施停牌,并在停牌后十个交易日内作出暂停其股票上市的决定。
 
    暂停上市期间,公司应当至少发布三次股票可能被终止上市的风险提示公告。
 
    公司在其股票被暂停上市后至终止上市前,应当参照第14.1.4条和第14.1.5条的规定,完成与代办机构和登记公司的协议签订工作,并及时报送本所,披露协议的主要内容。
 
    14.1.8 本所在作出暂停其股票上市的决定后两个交易日内通知上市公司并发布公告,同时报告中国证监会。
 
    14.1.9 上市公司应当在收到本所暂停其股票上市的决定后及时披露股票暂停上市公告。股票暂停上市公告应当包括以下内容:
 
    (一)暂停上市的股票种类、简称、证券代码以及暂停上市起始日;
 
    (二)股票暂停上市决定的主要内容;
 
    (三)董事会关于争取恢复股票上市的意见及具体措施;
 
    (四)股票可能被终止上市的风险提示;
 
    (五)暂停上市期间公司接受投资者咨询的主要方式;
 
    (六)中国证监会和本所要求的其他内容。
 
    14.1.10 股票暂停上市期间,公司应当继续履行上市公司的有关义务,并至少在每月前五个交易日内披露一次为恢复其股票上市所采取的措施及有关工作的进展情况。
 
    公司没有采取相应措施或者有关工作没有进展的,也应当披露并说明原因。
 
    14.1.11 本所根据中国证监会的有关决定,决定上市公司可转换公司债券的暂停上市事宜。
 
    第二节 恢复上市
 
    14.2.1 因第14.1.1条第(一)项情形股票被暂停上市后,上市公司在法定期限内披露了最近一期半年度报告,且经审计的半年度财务会计报告显示公司盈利的,可以在最近一期半年度报告披露后五个交易日内,以书面形式向本所提出恢复其股票上市的申请。
 
    14.2.2 暂停上市后最近一期半年度报告中的财务会计报告被会计师事务所出具非标准无保留审计意见的,上市公司在披露半年度报告的同时,应当发布其股票可能被终止上市的风险提示公告。
 
    14.2.3 上市公司应当聘请代办机构担任其恢复上市的保荐机构。
 
    保荐机构应当对公司恢复上市申请材料的真实性、准确性和完整性进行核查,在确信公司具备恢复上市条件后出具恢复上市推荐书,并保证承担连带责任。
 
    14.2.4 保荐机构在核查过程中,应当至少从以下三个方面对上市公司的有关情况予以充分关注和尽职核查,并出具核查报告:
 
    (一)规范运作:包括人员、资产、财务的独立性,关联交易是否公允,重大出售或者收购资产的行为是否规范,重组后的业务方向以及经营状况是否发生实质性变化,与控制人之间是否存在同业竞争等;
 
    (二)财务制度:包括公司的收入确认、非经常性损益的确认是否合规,会计师事务所出具的非标准无保留审计意见所涉及事项对公司是否存在重大影响,公司对明显违反会计准则、制度及相关信息披露规范规定的事项进行纠正和调整的情况等;
 
    (三)或有风险:包括资产出售、抵押、置换、委托经营、重大对外担保、重大诉讼和仲裁事项(适用本规则有关累计计算的规定),以及上述事项对公司生产经营所产生的影响等。
 
    对于公司存在的各种不规范行为,保荐机构应当要求公司改正。公司未按要求改正的,保荐机构应当拒绝为其出具恢复上市推荐书。
 
    14.2.5 保荐机构出具的恢复上市推荐书应当包括以下内容:
 
    (一)公司的基本情况;
 
    (二)公司存在的主要风险以及原有风险是否已经消除的说明;
 
    (三)对公司发展前景的评价;
 
    (四)核查报告的主要内容;
 
    (五)公司是否完全符合恢复上市条件及其依据的说明;
 
    (六)无保留且表述明确的推荐意见及其理由;
 
    (七)保荐机构和相关保荐代表人具备相应保荐资格以及保荐机构内部审核程序的说明;
 
    (八)保荐机构是否存在可能影响其公正履行保荐职责的情形的说明;
 
    (九)保荐机构比照有关规定作出的承诺;
 
    (十)对公司持续督导期间的工作安排;
 
    (十一)保荐机构和相关保荐代表人的联系地址、电话和其他通讯方式;
 
    (十二)保荐机构认为应当说明的其他事项;
 
    (十三)中国证监会和本所要求的其他内容。
 
    恢复上市推荐书应当由保荐机构的法定代表人(或者授权代表)和相关保荐代表人签字,注明日期并加盖保荐机构公章。
 
    14.2.6 上市公司申请其股票恢复上市的,应当聘请律师对恢复上市申请的合法、合规性以及相关申请材料的真实性、准确性和完整性进行核查验证,就公司是否具备恢复上市条件出具法律意见书,并承担相应的法律责任。
 
    14.2.7 前条所述法律意见书应当包括以下内容及相关结论性意见:
 
    (一)公司的主体资格;
 
    (二)公司是否完全符合恢复上市的实质条件;
 
    (三)公司的业务及发展目标;
 
    (四)公司治理结构和规范运作情况;
 
    (五)关联交易和同业竞争;
 
    (六)公司的主要财产;
 
    (七)重大债权、债务;
 
    (八)重大资产变化及收购兼并情况;
 
    (九)公司纳税情况;
 
    (十)重大诉讼、仲裁;
 
    (十一)公司受到的行政处罚;
 
    (十二)律师认为需要说明的其他问题。
 
    律师就上述事项发表的有关结论性意见,应当包括是否合法合规、是否真实有效、是否存在纠纷或者潜在风险等。
 
    14.2.8 上市公司提出恢复上市申请时,应当向本所提交下述文件:
 
    (一)恢复上市申请书;
 
    (二)董事会关于公司符合恢复上市条件,同意申请恢复上市的决议;
 
    (三)董事会关于公司在暂停上市期间为恢复上市所做主要工作的报告;
 
    (四)管理层从公司主营业务、经营活动、财务状况、或有事项、期后事项和其他重大事项等角度,对公司所实现的盈利情况、公司经营能力和盈利能力的持续性、稳定性作出的分析报告;
 
    (五)关于公司重大资产重组方案的说明,包括重大资产重组的内部决策程序、资产交接、相关收益的确认、实施结果及相关证明文件等;
 
    (六)关于公司最近一期半年度报告期间的重大关联交易事项的说明,包括相关内部决策程序、协议主要内容、履行情况和实施结果以及相关证明文件等;
 
    (七)关于公司最近一期半年度报告期间纳税情况的说明;
 
    (八)半年度报告和审计报告原件;
 
    (九)保荐机构出具的恢复上市推荐书和保荐协议;
 
    (十)法律意见书;
 
    (十一)董事会对非标准无保留审计意见涉及事项的说明(如适用);
 
    (十二)会计师事务所和注册会计师关于出具非标准无保留审计意见的说明(如适用);
 
    (十三)按照第14.1.5条的规定与代办机构和登记公司签订的相关协议;
 
    (十四)本所要求的其他文件。
 
    公司应当在向本所提出恢复上市申请后下一交易日发布相关公告。
 
    14.2.9 本所在收到上市公司提交的恢复上市申请文件后五个交易日内,作出是否受理的决定并通知公司。
 
    公司未能按照第14.2.8条的要求提供申请文件的,本所不受理其股票恢复上市的申请。
 
    公司应当在收到本所是否受理其申请的决定后及时披露决定的有关内容,并发布可能终止上市的风险提示公告。
 
    14.2.10 本所设立上市公司专家委员会对上市公司恢复上市申请进行审议,作出独立的专业判断并形成审核意见。
 
    本所根据上市公司专家委员会的审核意见,作出是否核准公司股票恢复上市的决定。
 
    14.2.11 本所在受理上市公司恢复上市申请后三十个交易日内,作出是否核准的决定。
 
    在此期间,本所要求公司提供补充材料的,公司应当在本所规定的期限内提供有关材料。公司提供补充材料期间不计入上述本所作出有关决定的期限。
 
    14.2.12 本所受理上市公司恢复上市申请后,可以聘请具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所对公司盈利的真实性进行调查核实。调查核实期间不计入前条所述本所作出有关决定的期限。
 
    14.2.13 因第14.1.1条第(二)项情形股票被暂停上市后,上市公司在两个月内披露经改正的财务会计报告的,本所自公司披露相关报告之日起十个交易日内作出核准其股票恢复上市的决定。
 
    14.2.14 因第14.1.1条第(三)项情形股票被暂停上市后,上市公司在两个月内披露相关年度报告或者半年度报告的,本所自公司披露上述报告之日起十个交易日内作出核准其股票恢复上市的决定。
 
    14.2.15 本所在作出核准其股票恢复上市的决定后两个交易日内通知上市公司,并报告中国证监会。
 
    14.2.16 因第14.1.2条所述情形股票被暂停上市的上市公司申请恢复上市的,本所根据中国证监会有关核准其股票恢复上市的决定,恢复该公司股票上市。
 
    14.2.17 经中国证监会或者本所核准恢复上市的,上市公司应当在收到有关决定后及时披露股票恢复上市公告。股票恢复上市公告应当包括以下内容:
 
    (一)恢复上市的股票种类、简称、证券代码;
 
    (二)股票恢复上市决定的主要内容;
 
    (三)董事会关于恢复上市措施的具体说明;
 
    (四)相关风险因素分析;
 
    (五)股票可能被终止上市的风险提示;
 
    (六)中国证监会和本所要求的其他内容。
 
    14.2.18 上市公司披露股票恢复上市公告五个交易日后,其股票恢复上市。
 
    14.2.19 本所根据中国证监会的有关决定,决定上市公司可转换公司债券恢复上市事宜。
 
    第三节 终止上市
 
    14.3.1 上市公司出现下列情形之一的,本所终止其股票上市:
 
    (一)因第14.1.1条第(一)项情形股票被暂停上市后,未能在法定期限内披露最近一期半年度报告或者恢复上市后最近一期年度报告;
 
    (二)因第14.1.1条第(一)项情形股票被暂停上市后,在法定期限内披露的最近一期半年度报告显示公司亏损;
 
    (三)因第14.1.1条第(一)项情形股票被暂停上市后,在法定期限内披露了最近一期半年度报告,但未在其后五个交易日内提出恢复上市申请;
 
    (四)恢复上市申请未被受理;
 
    (五)恢复上市申请未被核准;
 
    (六)根据第14.2.1条向本所提出股票恢复上市申请并经核准后,在法定期限内披露的恢复上市后最近一期年度报告显示公司亏损;
 
    (七)股东大会在公司股票暂停上市期间作出终止上市的决议;
 
    (八)因第14.1.1条第(二)项情形股票被暂停上市后,在两个月内仍未披露经改正的财务会计报告;
 
    (九)因第14.1.1条第(三)项情形股票被暂停上市后,在两个月内仍未披露相关年度报告或者半年度报告;
 
    (十) 法院在宣告公司破产后裁定终结破产程序;
 
    (十一)因收购人未在规定期限内实施完毕维持被收购公司上市地位的方案,或者实施前述方案后仍不符合《公司法》规定的上市条件;
 
    (十二)股东大会作出公司解散的决议;
 
    (十三)行政主管部门依法责令上市公司关闭。
 
    14.3.2 上市公司出现《公司法》第一百五十八条规定的前条情形以外的其他情形,本所根据中国证监会终止其股票上市的决定,终止该公司股票上市。
 
    14.3.3 上市公司出现第14.3.1条第(五)项、第(十)项、第(十一)项、第(十二)项和第(十三)项之外各项情形的,由本所上市公司专家委员会对公司股票终止上市事宜进行审议,作出独立的专业判断并形成审核意见。本所依据上市公司专家委员会的审核意见,作出是否终止该公司股票上市的决定。
 
    14.3.4 上市公司出现第14.3.1条第(一)项情形的,本所自法定披露期限结束之日起十个交易日内作出终止其股票上市的决定。
 
    14.3.5 上市公司股票被暂停上市后,预计可能出现第14.3.1条第(二)项情形的,董事会应当在最近一个半年度结束后十个交易日内,发布公司股票可能被终止上市的风险提示公告,并在披露半年度报告前至少再发布两次风险提示公告。
 
    14.3.6 上市公司出现第14.3.1条第(二)项情形的,应当自董事会审议通过半年度报告后及时向本所报告并披露半年度报告,同时发布公司股票可能被终止上市的风险提示公告。
 
    本所自公司披露半年度报告之日起十五个交易日内作出终止其股票上市的决定。
 
    14.3.7 上市公司出现第14.3.1条第(三)项、第(四)项情形的,本所自公司披露半年度报告之日起十五个交易日内作出终止其股票上市的决定。
 
    14.3.8 上市公司出现第14.3.1条第(五)项情形的,本所在不予核准其股票恢复上市申请的同时作出终止其股票上市的决定。
 
    14.3.9 上市公司股票被暂停上市后,预计可能出现第14.3.1条第(六)项情形的,董事会应当在最近一个会计年度结束后十个交易日内,发布公司股票可能被终止上市的风险提示公告,并在披露年度报告前至少再发布两次风险提示公告。
 
    14.3.10 上市公司出现第14.3.1条第(六)项情形的,应当自董事会审议通过年度报告后及时向本所报告并披露年度报告,同时发布公司股票可能被终止上市的风险提示公告。
 
    本所自公司披露年度报告之日起对其股票及其衍生品种实施停牌,并在三十个交易日内作出终止其股票上市的决定。
 
    14.3.11 股票恢复上市后披露的最近一期年度报告显示公司盈利,但财务会计报告被会计师事务所出具非标准无保留审计意见的,上市公司应当在披露年度报告的同时,发布其股票可能被终止上市的风险提示公告。
 
    14.3.12 本所在作出是否终止股票上市的决定前,可以聘请具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所对上市公司盈利的真实性等情况进行调查核实,并将结果提交上市公司专家委员会审议。调查核实期间不计入本所作出有关决定的期限。
 
    本所为作出是否终止公司股票上市的决定,可以要求公司提供补充材料,公司应当在本所规定的期限内提供有关材料。公司提供补充材料期间不计入上述本所作出有关决定的期限。
 
    14.3.13 上市公司出现第14.3.1条第(七)项情形的,应当在股东大会结束后及时通知本所并发布公告。
 
    本所在公司发布公告后五个交易日内作出终止其股票上市的决定。
 
    14.3.14 上市公司出现第14.3.1条第(八)项、第(九)项情形的,本所自两个月期满之日起十个交易日内作出终止其股票上市的决定。
 
    14.3.15 上市公司出现14.3.1条第(十)项、第(十三)项所述情形的,应当于当日立即向本所报告并于次日发布公告,公司股票及其衍生品种于本所知悉该情形之日起停牌。
 
    本所在公司发布公告后五个交易日内作出终止其股票上市的决定。
 
    14.3.16 上市公司出现第14.3.1条第(十一)项情形的,本所在规定期限期满后或者相关方案实施完毕并披露后十个交易日内作出终止其股票上市的决定。
 
    14.3.17 上市公司出现第14.3.1条第(十二)项情形的,本所在公司披露股东大会决议公告后对其股票及其衍生品种实施停牌,并在之后的五个交易日内作出终止其股票上市的决定。
 
    14.3.18 本所在作出终止其股票上市的决定后两个交易日内通知公司并发布相关公告,同时报告中国证监会。
 
    公司在此之前未按照第14.1.5条的规定,聘请代办机构并与其签订相关协议的,本所在作出终止其股票上市的决定同时,为其指定临时代办机构,通知公司和代办机构,并于两个交易日内就上述事项发布相关公告(公司破产、解散或者被依法责令关闭的除外)。
 
    14.3.19 公司应当自收到本所关于终止其股票上市的决定后及时披露股票终止上市公告。股票终止上市公告应当包括以下内容:
 
    (一)终止上市的股票种类、简称、证券代码以及终止上市的日期;
 
    (二)终止上市决定的主要内容;
 
    (三)终止上市后公司股票登记、转让和管理事宜;
 
    (四)终止上市后公司的联系人、联系地址、电话和其他通讯方式;
 
    (五)中国证监会和本所要求的其他内容。
 
    14.3.20 本所根据中国证监会的有关决定,决定上市公司可转换公司债券终止上市事宜。
 
    14.3.21 公司应当在股票终止上市后立即安排进入代办股份转让系统的相关事宜,保证公司股份在本所发布终止上市的公告后四十五个交易日内可以进入代办股份转让系统进行转让。
 
    第十五章 境内外上市事务的协调
 
    15.1 在本所上市的公司同时有证券在境外其他证券交易所上市的,其他证券交易所要求公司披露的信息,公司应当向本所报告,经本所审核同意后在境内同时披露相同的信息。
 
    15.2 上市公司就同一事件向其他证券交易所提供的报告和公告应当与向本所提供的报告和公告内容一致。出现重大差异时,公司应当向本所作出专项说明,并按照本所要求披露更正或者补充公告。
 
    15.3 本章未尽事宜,适用有关法律、法规、规章和本所与其他证券交易所签署的监管合作备忘录以及其他相关规定。
 
    第十六章 日常监管和违反本规则的处理
 
    16.1 本所对上市公司信息披露事务实施日常监管,具体措施包括:
 
    (一)要求公司或者董事(会)、监事(会)、高级管理人员对有关问题作出解释和说明;
 
    (二)要求公司聘请相关中介机构对所存在的问题进行核查并发表意见;
 
    (三)向公司发出各种通知和函件等;
 
    (四)约见公司有关人员;
 
    (五)向中国证监会报告有关违法违规行为;
 
    (六)其他监管措施。
 
    公司应当接受并积极配合本所的日常监管,在规定期限内回答本所问询,并按要求提交说明,或者披露相应的更正或补充公告。
 
    16.2 上市公司违反本规则规定,本所视情节轻重给予以下惩戒:
 
    (一)在上市公司范围内通报批评;
 
    (二)公开谴责。
 
    16.3 上市公司董事、监事违反本规则规定或者向本所作出的承诺,本所视情节轻重给予以下惩戒:
 
    (一)在上市公司范围内通报批评;
 
    (二)公开谴责;
 
    (三)公开认定其不适合担任上市公司董事、监事。
 
    以上第(二)项、第(三)项惩戒可以并处。
 
    公司高级管理人员违反本规则第三章第一节有关规定或者向本所作出的承诺的,本所比照上述规定给予相应惩戒。
 
    16.4 上市公司董事会秘书违反本规则规定,本所视情节轻重给予以下惩戒:
 
    (一)在上市公司范围内通报批评;
 
    (二)公开谴责;
 
    (三)建议公司更换董事会秘书。
 
    以上第(二)项、第(三)项惩戒可以并处。
 
    16.5 保荐机构和相关保荐代表人违反本规则规定,本所视情节轻重给予以下惩戒:
 
    (一)在上市公司和保荐机构范围内通报批评;
 
    (二)公开谴责。
 
    情节严重的,本所依法报中国证监会查处。
 
    第十七章 释 义
 
    17.1 本规则下列用语含义如下:
 
    内部职工股:指原定向募集股份有限公司的内部职工认购的股票。
 
    高级管理人员:指公司经理、副经理、董事会秘书、财务负责人及公司认定的其他人员。
 
    大股东:指持有或者合计持有上市公司股份数量处于第一位或者能控制上市公司的股东。
 
    控制:指能够决定一个企业的财务和经营政策,并可据以从该企业的经营活动中获取利益的状态。具有下列情形之一的,构成控制:
 
    (1)股东名册中显示持有公司股份数量最多,但是有相反证据的除外;
 
    (2)能够直接或者间接行使一个公司的表决权多于该公司股东名册中持股数量最多的股东能够行使的表决权;
 
    (3)通过行使表决权能够决定一个公司董事会半数以上成员当选;
 
    (4)中国证监会和本所认定的其他情形。
 
    上市公司控股子公司:指上市公司持有其50%以上的股份,或者能够决定其董事会半数以上成员的当选,或者通过协议或其他安排能够实际控制的公司。
 
    及时:指自起算日起或者触及本规则披露时点的两个交易日内。
 
    披露:指上市公司或者有信息披露义务的投资者根据法律、法规、规章、本规则和其他有关规定在指定报纸(指定网站)上公告信息。
 
    17.2 本规则未定义的用语的含义,依照有关法律、法规、规章和本所有关业务规则确定。
 
    17.3 本规则所称"以上"、"超过"、"以内"含本数,"少于"不含本数。
 
    第十八章 附 则
 
    18.1 本规则经本所理事会会议审议通过并报中国证监会批准后生效,修订时亦同。
 
    18.2 本规则由本所负责解释。
 
    18.3 本规则自2004年12月10日起施行。
 
    本所于2002年11月1日和2002年4月2日分别发布的《上海证券交易所可转换公司债券上市规则》和《上海证券交易所关于对存在股票终止上市风险的公司加强风险警示等有关问题的通知》同时废止。
 
    上市公司在此之前发生的按照原《股票上市规则》应当披露而未披露的重大事项,根据本规则也应当披露的,在本规则发布施行后,应当按照本规则的规定及时披露。
 
    附件:1.《董事声明及承诺书》
 
    2.《监事声明及承诺书》
 
    3.《高级管理人员声明及承诺书》
 
    附件1
 
    董 事 声 明 及 承 诺 书
 
    第一部分 声 明
 
    一、基本情况
 
    1.上市公司名称:
 
    2.上市公司股票简称: 股票代码:
 
    3.本人姓名: 职务:
 
    4.别名:
 
    5.曾用名:
 
    6.出生日期:
 
    7.住址:
 
    8.国籍:
 
    9.拥有哪些国家或者地区的长期居留权(如适用):
 
    10.专业资格(如适用):
 
    11.身份证号码:
 
    12.护照号码(如适用):
 
    13.配偶及近亲属的姓名、身份证号码:
 
    配偶:
 
    父母:
 
    年满18周岁具有民事行为能力的子女及其配偶
 
    兄弟姐妹:
 
    14.最近五年的工作经历:
 
    二、是否有配偶、父母、年满18周岁具有民事行为能力的子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶担任本公司董事、监事、高级管理人员?
 
    是 否
 
    如是,请详细说明。
 
    三、是否在其他公司任职?
 
    是 否
 
    如是,请填报各公司的名称、注册资本、经营范围,以及您在该公司任职的情况。
 
    四、是否负有数额较大的到期未清偿债务,或者未偿还经法院判决、裁定应当偿付的债务,或者被法院采取强制措施,或者受到仍然有效的法院判决、裁定所限制?
 
    是 否
 
    如是,请详细说明。
 
    五、是否曾担任因经营不善破产清算、关停并转或曾有类似情况的公司、企业的董事、监事或者厂长、经理?
 
    是 否
 
    六、是否曾担任因违法而被吊销营业执照的公司、企业的法定代表人?
 
    是 否
 
    七、是否曾因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏社会经济秩序罪等而受到刑事处罚?
 
    是 否
 
    八、是否曾因违反《证券法》、《禁止证券欺诈行为暂行办法》和《证券市场禁入暂行规定》等证券市场有关法律、法规、规章而受到行政处罚?
 
    是 否
 
    如是,请详细说明。
 
    九、除第七、八条以外,是否曾因违反其他法律、法规而受到刑事、行政处罚或者正在处于有关诉讼程序中?
 
    是 否
 
    如是,请详细说明。
 
    十、是否因涉嫌违反证券市场法律、法规、规章的规定正受到中国证监会的调查或者涉及有关行政程序?是否曾因违反《上海证券交易所股票上市规则》而受到惩戒?
 
    是 否
 
    如是,请详细说明。
 
    十一、您及您的配偶、父母、子女及其配偶是否持有本公司股票及其衍生品种?
 
    是 否
 
    如是,请详细说明。
 
    十二、过去或者现在是否在上市公司或其控股子公司拥有除前项以外的其他利益?
 
    是 否
 
    如是,请详细说明。
 
    十三、是否参加过中国证监会和上海证券交易所组织或者认可的证券业务培训?
 
    是 否
 
    如是,请详细说明。
 
    十四、除上述问题所涉及的信息外,是否有需要声明的其他事项,而不声明该等事项可能影响您对上述问题回答的真实性、完整性或者准确性?
 
    是 否
 
    如是,请详细说明。
 
    本人
 
    (正楷体)郑重声明:上述回答是真实、准确和完整的,保证不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本人完全明白作出虚假声明可能导致的后果。上海证券交易所可依据上述回答所提供的资料,评估本人是否适合担任上市公司的董事。
 
    声明人(签名):
 
    日 期:
 
    此项声明于 年 月 日在 (地点)作出。
 
    见证律师:
 
    日 期:
 
    第二部分 承 诺
 
    本人 (正楷体)向上海证券交易所承诺:
 
    一、本人在履行上市公司董事的职责时,将遵守并促使本公司和本人的授权人遵守国家法律、法规和规章等有关规定,履行诚实信用、勤勉尽责的义务;
 
    二、本人在履行上市公司董事的职责时,将遵守并促使本公司和本人的授权人遵守中国证监会发布的规章、规定和通知等有关要求;
 
    三、本人在履行上市公司董事的职责时,将遵守并促使本公司和本人的授权人遵守《上海证券交易所股票上市规则》和上海证券交易所发布的其他业务规则、规定和通知等;
 
    四、本人在履行上市公司董事的职责时,将遵守并促使本公司和本人的授权人遵守《公司章程》;
 
    五、本人接受上海证券交易所的监管,包括及时、如实地答复上海证券交易所向本人提出的任何问题,及时提供《上海证券交易所股票上市规则》规定应当报送的资料及要求提供的其他文件的正本或者副本,并出席本人被要求出席的任何会议。
 
    六、本人授权上海证券交易所将本人提供的承诺与声明的资料向中国证监会报告。
 
    七、本人将按要求参加中国证监会和上海证券交易所组织的专业培训。
 
    八、本人如违反上述承诺,愿意承担由此引起的一切法律责任。
 
    九、本人在执行职务过程中,如果与上海证券交易所发生争议提起诉讼时,由上海证券交易所住所地法院管辖。
 
    承诺人(签名):
 
    日 期:
 
    此项承诺于 年 月 日在 (地点)的作出。
 
    见证律师:
 
    日 期:
 
    附件2
 
    监 事 声 明 及 承 诺 书
 
    第一部分 声 明
 
    一、基本情况
 
    1.上市公司名称:
 
    2.上市公司股票简称: 股票代码:
 
    3.本人姓名: 职务:
 
    4.别名:
 
    5.曾用名:
 
    6.出生日期:
 
    7.住址:
 
    8.国籍:
 
    9.拥有哪些国家或者地区的长期居留权(如适用):
 
    10.专业资格(如适用):
 
    11.身份证号码:
 
    12.护照号码(如适用):
 
    13.配偶及近亲属的姓名、身份证号码:
 
    配偶:
 
    父母:
 
    年满18周岁具有民事行为能力的子女及其配偶
 
    兄弟姐妹:
 
    14.最近五年的工作经历:
 
    二、是否有配偶、父母、年满18周岁具有民事行为能力的子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶担任本公司董事、监事、高级管理人员?
 
    是 否
 
    如是,请详细说明。
 
    三、是否在其他公司任职?
 
    是 否
 
    如是,请填报各公司的名称、注册资本、经营范围,以及您在该公司任职的情况。
 
    四、是否负有数额较大的到期未清偿债务,或者未偿还经法院判决、裁定应当偿付的债务,或者被法院采取强制措施,或者受到仍然有效的法院判决、裁定所限制?
 
    是 否
 
    如是,请详细说明。
 
    五、是否曾担任因经营不善破产清算、关停并转或曾有类似情况的公司、企业的董事、监事或者厂长、经理?
 
    是 否
 
    六、是否曾担任因违法而被吊销营业执照的公司、企业的法定代表人?
 
    是 否
 
    七、是否曾因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏社会经济秩序罪等而受到刑事处罚?
 
    是 否
 
    八、是否曾因违反《证券法》、《禁止证券欺诈行为暂行办法》和《证券市场禁入暂行规定》等证券市场有关法律、法规、规章而受到行政处罚?
 
    是 否
 
    如是,请详细说明。
 
    九、除第七、八条以外,是否曾因违反其他法律、法规而受到刑事、行政处罚或者正在处于有关诉讼程序中?
 
    是 否
 
    如是,请详细说明。
 
    十、是否因涉嫌违反证券市场法律、法规、规章的规定正受到中国证监会的调查或者涉及有关行政程序?是否曾因违反《上海证券交易所股票上市规则》而受到惩戒?
 
    是 否
 
    如是,请详细说明。
 
    十一、您及您的配偶、父母、子女及其配偶是否持有本公司股票及其衍生品种?
 
    是 否
 
    如是,请详细说明。
 
    十二、过去或者现在是否在上市公司或其控股子公司拥有除前项以外的其他利益?
 
    是 否
 
    如是,请详细说明。
 
    十三、是否参加过中国证监会和上海证券交易所组织或者认可的证券业务培训?
 
    是 否
 
    如是,请详细说明。
 
    十四、除上述问题所涉及的信息外,是否有需要声明的其他事项,而不声明该等事项可能影响您对上述问题回答的真实性、完整性或者准确性?
 
    是 否
 
    如是,请详细说明。
 
    本人
 
    (正楷体)郑重声明:上述回答是真实、准确和完整的,保证不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本人完全明白作出虚假声明可能导致的后果。上海证券交易所可依据上述回答所提供的资料,评估本人是否适合担任上市公司的监事。
 
    声明人(签名):
 
    日 期:
 
    此项声明于 年 月 日在 (地点)作出。
 
    见证律师:
 
    日 期:
 
    第二部分 承 诺
 
    本人 (正楷体)向上海证券交易所承诺:
 
    一、本人在履行上市公司监事的职责时,将遵守并促使本公司及其董事和高级管理人员遵守国家法律、法规和规章等有关规定,履行诚信、勤勉义务;
 
    二、本人在履行上市公司监事的职责时,将遵守并促使本公司及其董事和高级管理人员遵守中国证监会发布的规章、规定和通知等有关要求;
 
    三、本人在履行上市公司监事的职责时,将遵守并促使本公司及其董事和高级管理人员遵守《上海证券交易所股票上市规则》和上海证券交易所发布的其他业务规则、规定和通知等;
 
    四、本人在履行上市公司监事的职责时,将遵守并促使本公司及其董事和高级管理人员遵守《公司章程》;
 
    五、本人在履行上市公司监事的职责时,将监督本公司董事和高级管理人员认真履行职责并严格遵守在《董事(高级管理人员)声明及承诺书》中作出的承诺;
 
    六、本人接受上海证券交易所的监管,包括及时、如实地答复上海证券交易所向本人提出的任何问题,并促使本公司董事和高级管理人员及时提供《上海证券交易所股票上市规则》规定应当报送的资料及要求提供的其他文件的正本或副本,并出席本人被要求出席的会议。
 
    七、本人授权上海证券交易所将本人提供的承诺与声明的资料向中国证监会报告。
 
    八、本人将按要求参加中国证监会和上海证券交易所组织的专业培训。
 
    九、本人如违反上述承诺,愿意承担由此引起的一切法律责任。
 
    十、本人在执行职务过程中,如果与上海证券交易所发生争议提起诉讼时,由上海证券交易所住所地法院管辖。
 
    承诺人(签名):
 
    日 期:
 
    此项承诺于 年 月 日在 (地点)的作出。
 
    见证律师:
 
    日 期:
 
    附件3
 
    高 级 管 理 人 员 声 明 及 承 诺 书
 
    第一部分 声 明
 
    一、基本情况
 
    1.上市公司名称:
 
    2.上市公司股票简称: 股票代码:
 
    3.本人姓名: 职务:
 
    4.别名:
 
    5.曾用名:
 
    6.出生日期:
 
    7.住址:
 
    8.国籍:
 
    9.拥有哪些国家或者地区的长期居留权(如适用):
 
    10.专业资格(如适用):
 
    11.身份证号码:
 
    12.护照号码(如适用):
 
    13.配偶及近亲属的姓名、身份证号码:
 
    配偶:
 
    父母:
 
    年满18周岁具有民事行为能力的子女及其配偶
 
    兄弟姐妹:
 
    14.最近五年的工作经历:
 
    二、是否有配偶、父母、年满18周岁具有民事行为能力的子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶担任本公司董事、监事、高级管理人员?
 
    是 否
 
    如是,请详细说明。
 
    三、是否在其他公司任职?
 
    是 否
 
    如是,请填报各公司的名称、注册资本、经营范围,以及您在该公司任职的情况。
 
    四、是否负有数额较大的到期未清偿债务,或者未偿还经法院判决、裁定应当偿付的债务,或者被法院采取强制措施,或者受到仍然有效的法院判决、裁定所限制?
 
    是 否
 
    如是,请详细说明。
 
    五、是否曾担任因经营不善破产清算、关停并转或曾有类似情况的公司、企业的董事、监事或者厂长、经理?
 
    是 否
 
    六、是否曾担任因违法而被吊销营业执照的公司、企业的法定代表人?
 
    是 否
 
    七、是否曾因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏社会经济秩序罪等而受到刑事处罚?
 
    是 否
 
    八、是否曾因违反《证券法》、《禁止证券欺诈行为暂行办法》和《证券市场禁入暂行规定》等证券市场有关法律、法规、规章而受到行政处罚?
 
    是 否
 
    如是,请详细说明。
 
    九、除第七、八条以外,是否曾因违反其他法律、法规而受到刑事、行政处罚或者正在处于有关诉讼程序中?
 
    是 否
 
    如是,请详细说明。
 
    十、是否因涉嫌违反证券市场法律、法规、规章的规定正受到中国证监会的调查或者涉及有关行政程序?是否曾因违反《上海证券交易所股票上市规则》而受到惩戒?
 
    是 否
 
    如是,请详细说明。
 
    十一、您及您的配偶、父母、子女及其配偶是否持有本公司股票及其衍生品种?
 
    是 否
 
    如是,请详细说明。
 
    十二、过去或者现在是否在上市公司或其控股子公司拥有除前项以外的其他利益?
 
    是 否
 
    如是,请详细说明。
 
    十三、是否参加过中国证监会和上海证券交易所组织或者认可的证券业务培训?
 
    是 否
 
    如是,请详细说明。
 
    十四、除上述问题所涉及的信息外,是否有需要声明的其他事项,而不声明该等事项可能影响您对上述问题回答的真实性、完整性或者准确性?
 
    是 否
 
    如是,请详细说明。
 
    本人
 
    (正楷体)郑重声明:上述回答是真实、准确和完整的,保证不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本人完全明白作出虚假声明可能导致的后果。上海证券交易所可依据上述回答所提供的资料,评估本人是否适合担任上市公司的高级管理人员。
 
    声明人(签名):
 
    日 期:
 
    此项声明于 年 月 日在 (地点)作出。
 
    见证律师:
 
    日 期:
 
    第二部分 承 诺
 
    本人 (正楷体)向上海证券交易所承诺:
 
    一、本人在履行上市公司高级管理人员的职责时,将遵守并促使本公司遵守国家法律、法规和规章等有关规定,履行诚实信用、勤勉尽责的义务;
 
    本人在履行上市公司高级管理人员的职责时,将遵守并促使本公司遵守中国证监会发布的规章、规定和通知等有关要求;
 
    本人在履行上市公司高级管理人员的职责时,将遵守并促使本公司遵守《上海证券交易所股票上市规则》和上海证券交易所发布的其他业务规则、规定和通知等;
 
    四、本人在履行上市公司高级管理人员的职责时,将遵守并促使本公司遵守《公司章程》;
 
    五、本人在履行上市公司高级管理人员的职责时,将及时向董事会和董事会秘书报告公司经营和财务等方面出现的可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的事项和《上海证券交易所股票上市规则》规定的其他重大事项;
 
    六、本人接受上海证券交易所的监管,包括及时、如实地答复上海证券交易所向本人提出的任何问题,提供《上海证券交易所股票上市规则》规定应当报送的资料及要求提供的其他文件的正本或副本,并出席本人被要求出席的会议。
 
    七、本人授权上海证券交易所将本人提供的承诺与声明的资料向中国证监会报告。
 
    八、本人将按要求参加中国证监会和上海证券交易所组织的业务培训。
 
    九、本人如违反上述承诺,愿意承担由此引起的一切法律责任。
 
    十、本人在执行职务过程中,如果与上海证券交易所发生争议提起诉讼时,由上海证券交易所住所地法院管辖。
 
    承诺人(签名):
 
    日 期:
 
    此项承诺于 年 月 日在 (地点)的作出。
 
    见证律师:
 
    日 期:
 
    说明:
 
    1、按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定应当向本所呈报董事、监事、高级管理人员声明及承诺书的人士,均应当填写第一部分声明和第二部分承诺。
 
    2、请回答所有的问题,若回答问题的空格不够填写,请另附纸张填写,并装订在后。
 
    3、若没有真实、完整、准确、及时地填写声明部分,或者没有填写承诺部分,或者没有遵守承诺,则属违反《上海证券交易所股票上市规则》的情形,本所将根据《上海证券交易所股票上市规则》予以相应惩戒。
 
    4、若对填写事项有疑问,请咨询本所或者律师。


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